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华泰财产保险股份有限公司 保险兼业代理管理办法 （试行） 2000年10月 目 录 第一章 总则 第二章 代理管理机构设置及岗位职责 第三章 代理关系管理 第四章 代理业务管理 第五章 代理业务台帐和统计管理 第六章 代理监督、考核管理 第七章 附则 附件： 1、兼业代理管理工作图表 2、《保险兼业代理合同书》及填写说明 3、保险代理人编号管理规定 4、保险代理人分级管理办法 5、《保险兼业代理管理暂行办法》(保监发[2000]144号) 保险兼业代理管理办法 （试行） 第一章 总则 第一条 为规范公司保险兼业代理（下称保险代理）管理，促进保险代理业务健康发展，根据保险监管部门有关规定，特制定本办法。 第二条 我公司保险代理管理工作实行总公司、分公司（含营业总部）两级管理体制。总公司销售管理部负责公司代理管理工作的组织、协调及管理；分公司市场部（或业管部）负责本机构保险代理管理工作。 第三条 代理管理是公司经营管理体系的组成部分，应符合公司两核制度的有关规定和业务发展的需要。 第二章 代理管理机构设置及岗位职责 第四条 总公司销售管理部下设中介管理处，主要履行以下职责： 1、负责组织贯彻保险监管部门制定的保险代理人管理规章制度，按照保险监管部门的要求，负责对本公司保险代理管理工作进行监督和管理； 2、负责制定公司统一的保险代理管理制度； 3、负责监督、检查分公司代理管理工作情况，并对其进行考核评比； 4、负责组织对分公司代理管理人员进行培训，指导并监督分公司市场部制定和落实代理人员培训计划； 5、负责对公司保险代理人的业务经营情况进行汇总统计与综合分析； 6、其他管理职责。 第五条 分公司市场部设中介管理岗，主要履行以下职责： 1、负责贯彻执行保险监管部门及公司制定的代理人管理制度和有关规定； 2、负责制定本部门的保险代理管理办法和实施细则； 3、负责指导、监督和检查下属机构的代理管理工作情况以及代理人的业务操作； 4、督促保险代理人按照《保险兼业代理合同》约定及时结算保费； 5、负责监督本机构保险代理人的市场经营行为； 6、负责本机构保险代理人的保险代理资格申报工作； 7、负责对本机构代理业务人员进行业务培训； 8、负责建立本机构保险代理人档案库； 9、负责建立本机构代理业绩考核体系，并对其进行定期考评； 10、负责对本机构保险代理人的整体业务经营情况进行汇总统计、综合分析； 11、其他管理职责。 第三章 代理关系管理 第六条 分公司发展新的保险代理人时，应根据保监发[2000]144号《保险兼业代理管理暂行办法》（见附件，以下简称《暂行办法》）的有关规定，做好下述几项工作： （一）对代理人的从业条件和业务潜力等情况应进行认真考察，考察内容主要包括： 1、具备《暂行办法》第七条规定的申请保险兼业代理人的条件，或已具有保险兼业代理人资格； 2、现有或潜在的业务规模和业务质量符合我公司经营发展的需要，能够达到我公司代理人分级管理规定中最低一级的要求标准； 3、具有良好的商业信誉，无以往从事保险代理行业劣迹，有诚意与我公司合作； 4、保险兼业代理人与其他保险公司无保险代理关系。 对于考察通过的准保险代理人，支公司经理、团队长应要求经办业务人员书面汇报考察结果并签署意见，然后上报分公司主管代理管理工作的领导审批。 （二）对于已经确定合作关系的代理人，分公司应根据《暂行办法》第八条的规定，认真做好保险兼业代理人资格申报工作。 （三）对于经保监会核准并取得《保险兼业代理许可证》的兼业代理人，分公司应尽快与之签定由公司统一制定的《保险兼业代理合同》。同时根据《暂行办法》第十四条的规定向保监会备案。 （四）保险代理关系成立后，分公司应根据《暂行办法》第十五条的规定向保险兼业代理人签发《保险兼业代理委托书》。 （五）保险代理关系确立后，分公司要建立保险代理人管理档案（包括电脑数据档案），档案应包括如下内容： 1、发展代理人考察报告书； 2、《保险兼业代理人资格申请表》副本 3、代理人工商营业执照副本复印件； 4、《组织机构代码》复印件； 5、《保险兼业代理许可证》复印件； 6、《保险兼业代理合同》副本； 7、《保险兼业代理关系登记表》副本； 8、《保险兼业代理委托书》副本； 9、申报保险兼业代理人资格时，保监会要求的