法律风险排查分类账参考表(可编辑).docVIP

法律风险排查分类账参考表 其他情况 十八 工程项目十七 生产安全十六 食品安全十五 采购十四 招投标十三 行政十二 人事劳资十一 财产保险十 财务税务 九 知识产权八 案件明细情况表七 诉讼仲裁七 债权债务六 合同排查明细表五 合同协议情况总表四 其它资产一览表三 资产情况二 公司概况章程一 风险缺陷汇总表 ff qw rr zzr 被审计单位名称 风险评估结果汇总表2 凭证抽查表 其他应交款 替代程序 往来抽查表 应付股利审定表 应交税金 应交税金审定表 1资格预审是否由设置的资格预审人员组负责 3是否在招标文件中明确投标人违约责任投标人是否按要求足额缴纳保证金 3未通过预审的潜在投标人是否仍参与投标 月饼质检 报告 2月饼生产过程及质量是否符合《食品安全法》的要求 4储存车间的环境是否符合相关规定 6杀灭四害所使用的药剂是否符合食品安全的规定 1月饼原料辅料的采购是否符合《食品安全法》的规定 6生产经营场所和有关设施设备是否有安全警示标志 9是否对所有员工进行了生产及职业健康安全教育和培训 生产安全 16是否定期对员工宿舍进行安全检查 17是否定期对经营场所进行安全检查 食品安全 一月饼生产方面 6月饼包装是否符合《食品安全法》的要求 7月饼包装上的标识是否符合有关要求 8月饼采购的原料质量指标是否达到合同的要求如存在较大风险请详细说明 5生产线清洁否符合相关规定 清洁工作规程及记录 9是否建立一套完善的顾客投诉应对机制 10对于客户投诉是否及时反馈处理 11是否存在与客户之间对某些质量指标存在争议的情况及如何处理若有请在排查记录中说明 1是否取得《餐饮服务许可证》 二员工食堂西餐厅方面 2是否建立处理投诉的机制 3厨师是否持有健康证 4易燃易爆设备如煤气是否定期安检 5是否配备符合消防安全要求的灭火器材和消防设施 采购 1是否建立采购制度 采购制度 2是否建立采购审批程序 3是否需填写采购申请单 4物资采购程序是否符合采购制度的规定 5所有采购事项是否均表决或取得授权 一物资采购方面 6是否制定采购计划 7是否对供货商进行监控 8是否建立符合当地实际的自主采购工作流程 9物资采购进度是否与生产销售计划相匹配 10采购资金的支付是否符合资金管理办法的规定 11公司的营销活动是否符合反不正当竞争法的规定 12佣金的支付是否符合规定是否存在商业贿赂行为 13是否存在侵犯商业秘密行为 二礼品及宣传品订制 1是否建立礼品及宣传品订制管理办法 礼品及宣传品订制管理办法 2礼品及宣传品的订制是否实行招标 3各单位订制的礼品及宣传品凡标明企业名称的是否在企业名称前冠GDH标志 4是否对订制的礼品及宣传品进行验收 人事劳资情况 相关文件原件的存档位置 相关文件原件的存档位置 排查原料采购使用生产过程及销售售后方面的法律风险 排查原料采购礼品及宣传品订制方面的法律风险 ①承租人是否用自己的名义与其员工签订劳动合同 ③承租人是否提供一定足额的保证金并同时提供担保人 ④酒店的分支机构登记的负责人是否是我方人员 ⑥公司的证照公章是否我方保管 ⑦是否向承租人提供证照的电子版或加盖公章的复印件 ⑤承租人是否以酒店酒店分支机构的名义签订合同从事经济活动 ②承租人是否依法为其员工办理社保 5委托管理合同 ①管理团队的工资是否由我方发放 ②我方是否负责管理资产财务 ③项目终止后是否及时处理撤牌事宜 6对于不是我方租用业主物业的房屋租赁合同我方是否有权转租我方出租的期限是否超过我方跟业主签订的租赁期限 7对于房屋租赁合同我方是否按合同约定的时间交付方式数量交付租赁物 8对于租赁经营项目是否带牌出租 9带牌出租项目 10对于采购合同我方是否按合同约定的数额地点时间支付货款 11我方是否在合同约定的时间内检验标的物的数量和质量 12我方是否按照约定的检验方法和检验标准进行检验 13我方是否在约定的检验期内就标的物的质量或者数量提出异议 14对于仓储合同我方是否按约定支付仓储费 15对于工程合同工程的进度是否符合合同要求 16对于工程合同工程的质量是否符合合同要求 17对于工程合同是否按合同约定支付工程价款 18是否履行了合同约定的协助义务 19如合同相对方违约是否应追究其违约责任 20合同是否已过有效期 21是否存在诉讼时效已过的问题 22对未履行完毕的合同是否签订了终止协议 案件明细情况表 1公司是否拥注册商标 商标注册申请表 商标注册证 商标标志 许可使用合同 备案资料