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第二讲 现代化的基本理论 一、现代化的概念 二、现代化的核心 三、现代化的基本条件 四、现代化的基本进程 五、现代化的主要类型 六、对现代化的认识与评价 一 现代化的概念 （一）现代化的定义 （二）构成要素 （一）现代化的定义 狭义： 一个世界性的历史进程，工业革命所带来的全面变革，传统农业社会向现代工业社会的过渡。 标志性事件：经济上的英国工业革命；政治上的美国革命、法国大革命。 广义： 包括工业革命的准备期，16、17世纪的西方社会变革，如宗教改革、启蒙运动等。 （二）现代化的要素 1、传统性与现代性：现代化的起点与终点；传统性与现代性之间的连续性与“断裂性”。 2、工业化：现代化的基本内容；关于工业化是否过时的争论。 3、理性化：现代化的本质与核心；现代科技和生产力的发展、现代制度体系的确立及现代价值体系的形成。 4、世界历史：现代化的总体进程；现代化的全球扩张性与“真正的世界历史”。 二、现代化的核心 1、现代化是一个全面理性化的过程：工具理性化 2、理性化的表现： 1）知识领域：现代科技的发展（三次科技革命）；现代科技创新体制的形成 ；“祛魅”与科学精神的形成。 2）制度层面：经济方面，自由竞争的市场经济体制、现代工业生产体系、与之相适应的经济道德等；政治领域，民主制度的发展；理性官僚制与现代法律体系的建立；社会领域，现代市民社会与个人主义的兴起；价值领域，以理性化为主要特征的现代价值观念的形成，资本主义精神的形成。 三、现代化的基本条件 1、韦伯的多因素决定论，新教伦理与资本主义精神。 2、“灾变”说与外部接触论。 3、对工业化历史条件的分析： 1）原初工业化的条件：宽松、能够容纳社会变革的传统社会结构（商业文明传统；多层次的等级封建制结构；东、西欧之间的分工）。 2）经典现代化启动的条件：基本动力（启动资金、企业家精神）；主体力量（现代企业家/资本家群体）；制度环境（宽松的、竞争性的制度环境。 案例：英国、德国早期现代化的社会条件。 3）其他地区现代化延误的原因 四、现代化的基本进程 （一）现代化的总体进程： 宗教改革与绝对君权的兴起；商业的发展、农业商品化；初步工业化、社会结构的变化；技术革命、工业革命、政治变革；全面的社会转型；社会整合与现代化的深化。 （二）全球现代化进程： 现代化三次浪潮：1、由第一次工业革命推动，18世纪后期到19世纪中叶，由英国开端，向西欧扩散。 2、由第二次工业革命推动，从19世纪下半叶到20世纪初，世界经济体继续扩展，欧洲成为体系的中心；非西方文明边缘化。 3、第三次工业革命推动，20世纪下半叶，真正的全球性变革浪潮，世界经济体全球化。 五、现代化的主要类型 （一）内源型现代化（modernization from within）：社会自身力量推动的内部创新过程，外力影响居于次要地位； （二）外源型现代化（modernization form without）：受外部冲击而引发的内部社会变革，内部变迁居于次要地位。 （三）后发现代化的机遇与问题 （一）内源型现代化 现代化的先期条件——多元的内部等级结构与宽松的外部环境； 现代化的动力机制——自发的、内部动力； 现代化的序列——自下而上：先农业后工业，先轻工业后重工业，先经济基础后上层建筑，自下而上； 现代化的进度——渐进的。 （二）外源型现代化 现代化的先期条件——一元的专制结构，严酷的外部环境； 现代化的动力机制——外力推动，政治权力介入经济领域进行管理与控制，改革政党、政府作为主体力量推动变革； 现代化的序列——自上而下，不存在典型的现代化过程，往往形成“现代化的中断”； 现代化的进度——快速的。 （三）后发现代化的机遇与问题 1、机遇：可利用因素 ；可借鉴的经验 2、挑战与问题： 1） “迟发展效应”：双重发展效应；同步发展效应；高速效应；超前效应；人口效应。 2） “现代化的断裂” ： 二元社会结构问题；低度发展问题 六、对现代化的认识和评价 1、不可避免性 2、矛盾性与复杂性 3、长期性 4、价值中立性 本讲重点、难点 重点： 1、现代化的基本类型 2、现代化的基本进程 难点： 1、现代化的核心 2、现代化的基本条件 专题一参考书目 罗斯托：《经济增长的阶段:?非共产党宣言》 塞缪尔·亨廷顿：《变革社会中的政治秩序》 胡格韦尔特：《发展社会学》 西里尔·E· 布莱克：《现代化