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“新结构主义发展经济学”新解 文一* 一、新结构主义发展经济学之我见 首先我要澄清两个基本概念，一个是“新古典主义经济学”，另一个是建立在新古 典主义经济学基本教义和研究方法之上的研究经济发展与增长的“新古典发展经济学”。 前一个概念更为广泛和基本，是指新古典主义经济学分析问题和研究问题的基本视角， 其核心是强调市场的作用和理性人行为。后一个概念更为狭窄，主要指在新古典主义框 架下关于经济增长的具体理论（其奠基者包括凯恩斯主义者罗伯特??索罗(Robert Solow)）。因此后者不等于前者。因为本文是谈经济发展和增长的，我将采用第二个更 为狭义的概念，这与林毅夫教授常采用的概念（指第一个）有很大不同。 新古典主义经济学关于经济发展的理论（即“新古典发展经济学”）有两个显著特 点。第一，它的实质和哲学要义是古典经济学的自由放任主义（市场万能）。第二，它 的分析研究框架是马歇尔开创的边际分析方法以及由索罗、凯斯和库普曼（Cass 与 Koopmans）等人奠基的经济增长模型。目前的代表人物包括芝加哥大学的卢卡斯（Lucas）。 这一分析框架的优点是把很多复杂的经济学问题数学化，尤其是涉及资本积累这样的动 态优化问题。这样一来我们能够看清人口增长、资本积累、储蓄率、人力资本以及全要 素生产率等因素对产出的长期增长的贡献。 但是经济的发展不只是一个简单的资本量的积累问题。资本和财富的量的增加只是 衡量经济发展的一个表面的指标。事物的变化，尤其是社会的经济发展，主要是质的飞 跃和内部结构的演化。这一点在生物学里尤其体现突出。生命的进化不只是一个量变（比 如一个物种的个体数目、体重大小，细胞内氨基酸碱基的数量等等）的过程，而主要是 物种的内部身体组织结构的进化和突变。每一个新的组织结构都会以信息蓝本的方式储 存于 DNA 链里遗传给下一代。因此企图用单纯的量的数学模型来描述生物进化过程显 然是愚蠢的。必须抓住结构。这是为什么我们既在传统生物学也在当代分子生物学里很 少看到数学模型，除了生物统计学以外。 新古典经济学从一开始就从经典物理学那里借用了很多概念和数学方法，比如弹性 系数、均衡、边际效应、应用微积分，直到后来的控制论和动态优化，等等。经典的物 理世界和物理学虽然为经济学的早期发展提供了丰富的类比源泉和数学工具，但也许并 非现代发展经济学可以向之借鉴的唯一领域。与人的行为最为接近的是生物世界而非物 理世界。因此经济学，尤其是研究时间跨度很大的发展经济学未来也许还应该多向生物 学和生命科学学习，从中汲取养料和找到类比的源泉。 __________________________ * 作者获衣阿华大学经济学博士学位，现为清华大学经济管理学院教授和美国联邦储备银行圣路易斯分行 助理副行长。作者邮箱：wenyi@sem.tsinghua.edu.cn。本文作者感谢林毅夫和王勇的反馈意见，所有不当之 处由本人负责。 从生物学和进化论的角度来类比经济发展可以让我们领悟到一些新的东西。比如人 的胚胎发育是一个奇妙过程。它会以很短时间（10 个月左右）在母体内重复整个生命 进化的全部过程：从单细胞到多细胞，从原始脊椎动物到高等脊椎动物，再到人。儿童 的智商发育也很奇妙。婴儿从出身后到 12 岁也要以很迅速的方式重复人类智慧进化和 其认知结构的转型与升级的过程（见瑞士著名儿童心理学家皮亚杰（1953）对儿童的智 慧和认知结构的研究）。这些进化过程都是由一种低级结构向高级结构的转型和升级， 而且每个结构具有其明显特征、稳定性、和特殊功能，是不能任意取代和跨越的，必须 以一定序列由低级向高级演进才能发育成功，否则就会夭折或成为弱智而无法从事正常 思维活动。也就是说通过亿万年的探索进化，一个新的物种出现了（找到了新的更先进 的稳定结构），它的后代就不必重走弯路用随机探索的方式再用亿万年重新进化，而只 需按照先辈的方式以很短的时间重走这个过程。同理，通过上千年的探索研究，人类发 现和发展了数学知识，从远古文明对“数”和四则运算法则的发明，到古希腊的几何， 到近代代数，再到微积分，等等。这个漫长的发展过程目前的小孩从小学到大学 12-16 年就学会了。但是这整个过程必须重走，胚胎发育和智力发展必须重复祖先进化时走过 的基本阶段，哪怕是在很短时间内。为什么？这里面有它深刻的道理。 人类的经济活动从狩猎畜牧到农业，再由农业社会到工业社会的进化也是一个结构 转型和升级的过程。已经发达的先进国家提供了如何到达工业化社会的经验，就像通过 大自然的物竞天择找出了一条通向工业化的道路；后来的发展中国家可以借鉴他们的经 验在更短的时间内完成工业化过程。但是像胚胎发育一样