公司治理自查报告(新）.docVIP

公司治理自查报告 ?公司治理自查报告 ? 第一篇： ?公司治理自查报告 ?一,特别提示 公司?自1994年上市以?来,一直努力致力于?完善公司内部治理结?构,提升公司治理水?平的工作,并按照中?国证监会,上海证券?交易所等相关法律法?规,结合公司的实际?情况,逐步建立了严?格的股东会,董事会?,监事会三会运作制?度,及明晰的决策授?权体系.同时公司也?加强了对内部各项制?度的建设,为公司的?内部控制与治理提供?了基础的制度保障.? 公司治理总体来说?比较规范,但也还存?在以下一些问题: ?1,《公司章程》尚?未完全按照《上市公?司章程指引三会 制?度健全,运作规范。? 公司建立完善了 ?三会 运作的系列制?度，并按相关制度规?范运作。 关于股东?与股东大会： ? 公司能够确保所有?股东、特别是中小股?东享有平等地位，确?保股东能够充分行使?自己的权利;公司制?订完善了股东大会的?议事规则，严格按照?股东大会规则的要求?召集、召开股东大会?;公司关联交易公平?合理，表决时关联股?东放弃表决权，并对?定价依据予以充分披?露。 关于董事与董?事会： 公司?严格按照《公司章程?》规定的董事选聘程?序选举董事;公司董?事的人数和人员构成?符合法律、法规的要?求;公司董事会建设?趋于合理化，董事会?决策专业化、科学化?;制订完善了董事会?议事规则，董事能够?以认真负责的态度出?席董事会，学习有关?法律法规，了解作为?董事的权利、义务和?责任，确保董事会的?高效运作和科学决策?。 关于监事与监事?会： 公司监?事会严格执行《公司?法》和《公司章程》?的有关规定，监事会?的人数和人员构成符?合法律、法规要求;?制订完善了监事会议?事规则，监事能够认?真履行职责。 信息?披露公开、透明。 ?公司严格按中国证监?会、深圳证券交易所?有关规定进行了信息?披露，积极地保护投?资者特别是中小投资?者的利益。公司指定?董事会秘书负责信息?披露工作，并严格按?照《股票上市规则》?等法律法规的有关规?定，真实、准确、完?整、及时的披露有关?信息。 积极开??投?资者关系管理。 公?司建立了投资者关系?管理制度，并通过电?话、网络及登门访谈?等多种沟通方式与投?资者建立了良好的互?动关系，对投资者的?咨询，公司有关部门?及时、详尽地予以答?复，最大程度地满足?了投资者的信息需求?。 内部控制制度比?较完善。 公司基本?建立和健全了内部管?理制度，在公司章程?和其他有关制度中，?明确规定重大关联交?易、对主要股东和关?联方的担保，均须股?东大会审议通过;所?有关联交易均须独立?董事审议并发表独立?意见，关联董事和关?联股东均放弃表决权?;对滥用股东权利侵?害其他股东利益的行?为进行了相应规定，?可有效防止关联方占?用公司资金、侵害公?司利益。 ? 三、公司治理存在?的问题及原因 董事?会下设委员会的运作?需要加强。 xx年?初，公司董事会根据?《上市公司治理准则?》的要求设立了审计?委员会、提名委员会?和薪酬与考核委员会?，专业委员会中独立?董事占多数并担任主?任委员。但成立时间?较晚，运作经验欠缺?，需要提高委员会的?专业运作水平，更好?的达到完善公司治理?结构的目的。 公司?制度需进一步增补修?订。 公司虽已按证?监会、深交所有关规?定制定了《公司章程?》、《股东大会议事?规则》、《董事会议?事规则》、《监事会?议事规则》等一系列?公司制度，但公司还?需按中国证监会、深?圳证券交易所及广东?证监局的必威体育精装版规定的?要求进一步地制定、?完善公司的《信息披?露管理制度》等相关?控制制度。 公司激?励机制还需完善。 ?公司在员工的考核、?绩效挂钩、奖惩方面?已制订了薪酬考核办?法，对员工进行了奖?惩挂钩，实施了绩效?考核。但在激励方式?和奖惩力度上还不够?，仅靠目前的激励办?法还不能够充分地调?动公司管理人员和核?心员工的积极性。因?此，在如何进一步充?分发挥公司管理层和?骨干人员的积极性方?面，公司还需探索新?的办法，比如对公司?的管理层和核心人员?予以持股或实施期权?、股权等激励机制等?。 公司在资本市场?上的创新还不够。 ?公司自上市以来主要?是以稳健经营来进行?持续发展，在生产经?营上，虽取得了较好?的经营业绩，但作为?一家公众的上市公司?，在资本市场上的创?新方面还做得不够。?为求得更快的发展，?公司应适当加快在资?本市场的发展步伐，?充分利用和发挥资本?市场的作用和功能，?不断地把公司做大做?强，为投资者创造更?好的回报。 ? 四、公司的整改措?施、整改时间及责任?人 针对上述自查存?在的差距、问题和不?足，公司拟定以下整?改计划和措施。 董?事会将借鉴其他上市?公司的成熟做法，并?认真积累总结经验，?不断提高董事会下属?委员会