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制度、自由与创新内在机理 　　摘 要：本文重新界定了创新概念，并对创新在人类步入市场经济之后大量涌现这一现象进行了剖析，既回顾了主流经济学对经济增长与创新关系的研究成果，也具体探讨了在市场经济条件下使创新大量涌现所必备的基本制度和具体制度。最后得出如下结论：制度创新是一切创新的动力之源。 　　关键词：创新；自由；市场经济；制度；政府 　　中图分类号：F062-9文献标识码：A 　　文章编号：1000-176X（2007）12-0023-07 　　 　　创新是一个反映了人类本质特征的范畴，但创新的大量涌现则是人类步入市场经济以后的事情。当今，创新对于人类的作用是如此重要，以致杜拉克称现在的社会是创新社会。[1]最早把创新纳入经济学研究并对此进行专门研究的是熊彼特。何谓创新？在熊彼特看来，创新就是建立一种新的生产函数，是企业家对生产要素进行新的组合，把一种从未有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入到生产过程中。从均衡的角度看，创新就是对循环流转的均衡的破坏。对此，熊彼特列举了创新所包括的以下5种情况：（1）引进某种新产品或提高某种产品的质量；（2）引进某种新技术，即新的生产方法；（3）开辟新的市场；（4）控制原材料的新供应来源；（5）实现企业的组织创新。[2]通过熊彼特关于创新的上述论述可知，熊彼特所谓的创新是针对具体的生产过程而论的，虽然他也指出了所谓创新的条件――企业家精神和银行贷款，但毕竟存在着下列缺陷：一是就其所列举的简单现象来说，只包括了两类创新，即技术创新和组织创新（或曰管理创新），没有考虑到创新需要的制度条件。易言之，没有考虑组织创新所需要的激励因素。任何生产组织都是复杂的社会网络上的一个点，社会规则本身必然要对它的行为产生影响。二是只考虑了生产函数而忽视了消费函数。 　　有鉴于此，有必要对创新重新界定一下。笔者以为，所谓创新，就其现象来说，是对某种现有均衡状态的破坏和替代，是人类社会从低层次均衡到高层次均衡的发展；就其本质而言,是一种由量变到质变的飞跃；从价值评价的角度来看，提高了全社会的福利水平。创新主要包括两个???面：一是组织内部的技术创新和管理创新（当然也包括组织内部的制度创新）；二是组织外部环境的创新（主要是指制度创新）。创新之所以会出现，是由于处在具体时空中的市场主体因注意力的有限性而导致的思维差异所产生的信息的差异性。于是，创新具备以下几个方面的本质特征：一是价值性。创新应当能够提高企业利润和消费者效用水平。二是差异性。创新应当能够充分表现出处于具体时空中的人们所使用的信息的不同。三是进步性。创新应当能够推动人类社会的发展。因此，有必要基于经济学的视角弄清经济与创新的关系,以及什么样的经济体制最有利于创新,能够促进创新的经济应当建立在什么样的制度基础上，一国经济究竟能为创新提供哪些机制。 　　 　　一、创新的“井喷现象”与市场经济 　　 　　1-创新与经济增长――基于理论回顾的视角 　　在漫长的人类历史长河的绝大部分时间里，经济增长都极为缓慢。直到18世纪，经济增长的幅度才逐步加大，并成为学术界研究的重要课题。据估计，公元500年至公元1500年，全世界经济每年平均增长只有0-1%，在1 000年漫长的岁月中，产出大约只增长3倍。而在18世纪的英国却取得了10倍于过去的经济增长率（也就是年增长率超过1%）。即在一代人的时间里，产出和物质财富得到了巨大的增长。[3]经济增长的突然而至，需要人们来做出解释。确切地说，经济增长的出现绝非孤立的现象，它包括三个层面的东西，即经济的迅速增长、创新的大量涌现、市场经济在人类历史上的某些局部地区取得支配地位并向其他地方逐步扩散。面对这三个层面的东西，现代经济学的鼻祖亚?当??斯密在《国富论》中对市场经济大加赞扬，并从自由放任和公平竞争的角度对经济革命的制度条件进行了探讨，但他依然把这场经济革命归结为生产过程中的经济增长问题。长期以来，斯密的这一解释影响了经济学对于经济增长问题研究的基本走向。 　　边际效用革命后，新古典理论的奠基人马歇尔写了《经济学原理》一书。该书包括两个部分：一是阐述古典经济学思想的部分，该部分充满了对专业化和分工经济的洞见，但没使用任何数学方法；二是在给定分工模式的情况下，通过引进微积分这样的数学工具，探讨了资源配置的效率问题。该书有关探讨给定分工模式下的资源配置效率问题的思想成为后来主流经济学研究的范式。这一范式的出现，一方面推动了经济学的发展，另一方面也给主流经济学带来了致命的缺陷，使得主流经济学在偏离探讨国民财富成因的道路上渐行渐远。[4] 　　就微观经济学消费者理论而言，由于只探讨既定消费集内的商品选择问题，在边际效用递减规律的作用下，消费者增加总效用就面临着无法逾越的极限。其所以会产生这样的结果，是因