上海徐家汇商城股份有限公司独立董事2017述职报告.PDF

上海徐家汇商城股份有限公司 独立董事2017 年度述职报告 独立董事 王裕强 本人作为上海徐家汇商城股份有限公司（以下称“公司”）的独立董事，根 据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券 交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》和《公司章程》等相关法律法规和 规范性文件的规定与要求，在2017 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务， 积极出席相关会议，充分发挥独立董事的作用，认真审议董事会各项议案，切实 维护公司和股东，尤其是中小股东的利益。 2017 年4 月26 日，公司2016 年度股东大会选举本人担任公司第六届董事 会独立董事，任期三年。现将2017 年度本人履行独立董事职责情况述职如下： 一、出席会议情况 2017 年度，本着勤勉尽责的态度，本人认真参加公司的董事会和股东大会。 公司2017 年各次董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重 大事项均履行了相关程序，合法有效，因此2017 年度本人对公司董事会各项议 案及公司其他事项没有提出异议。 2017 年度本人出席董事会、股东会会议的情况如下： 1、2017 年公司召开5 次董事会，本人应当参加5 次，实际参加5 次，并对 5 次会议审议的议案投了赞成票。 2、2017 年公司召开1 次股东大会，本人亲自参加。 二、发表独立意见的情况 2017 年，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下： 2017 年3 月28 日，在公司第五届董事会第十四次会议上，本人就会议审议 的 “续聘2017 年度审计机构事项、公司2016 年度内部控制评价报告、2016 年 度利润分配预案、授权公司管理层运用闲置自有资金投资固定收益类或承诺保本 产品、公司进行第六届董事会换届选举事项、公司董事薪酬及津贴标准、修订《公 司章程》”等事项发表独立意见；就“公司关联方占用资金及对外担保”事项发 表了专项说明和独立意见。 2017 年4 月26 日，在公司第六届董事会第一次会议上，本人就会议审议的 “董事会聘任高级管理人员事项”事项发表了独立意见。 2017 年8 月24 日，在公司第六届董事会第二次会议上，本人就会议审议的 “公司会计政策变更”事项发表了独立意见；就“公司关联方占用资金及对外担 保”事项发表了专项说明和独立意见。 三、对公司进行现场调查的情况 2017 年度，本人在公司现场调查的累计天数为15 天，分别了解公司的经营 和财务状况；并通过电话和邮件等方式和公司其他董事、高级管理人员及相关工 作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、 网络对公司的相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握。 四、在保护社会公众股股东合法权益方面所作的工作 1、2017 年审计机构工作情况 本人在公司2017 年度审计机构正式进场工作前，认真听取公司管理层对全 年经营情况及重大事项进展情况的汇报，了解掌握2017 年年报审计工作的计划 安排，仔细审阅相关资料并与外部审计机构共同讨论确定审计工作的重点范围， 要求审计机构密切关注中国证监会等监管部门对上市公司年报审计工作的新要 求，并就预审过程中发现的问题进行有效沟通，同时对审计中的关键事项和独立 性要求进行重申，以确保审计报告能够全面反映公司真实情况。 2、公司信息披露工作的履职情况 2017 年度，本人持续关注公司信息披露工作，督促公司按照中国证监会《上 市公司信息披露管理办法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》 等相关规定，完善信息披露制度，规范信息披露行为，维护公司股东、债权人及 其利益相关人的合法权益；保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 3、任职董事会专门委员会的工作情况 本人作为薪酬委员会主任委员、审计委员会委员，提名委员会委员，2017 年度履职情况如下： (1) 薪酬委员会 2017 年度，本人主持召开了薪酬委员会举行的 1 次会议，在对公司董事、 高级管理人员 2016 年度履职情况进行评价的基础上审议通过《高级管理人员 2016 年度绩效考核报告》、《关于拟定公司董事薪酬及津贴标准的议案》和《关 于公司高级管理人员本届任期内薪酬发放情况清算结果的报告》。 (2) 审计委员会 2017 年度，本人参加了审