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套利行为、技术溢出介质与我国地方产业集群升级困境与突破 　　摘要：我国地方产业集群内微观企业创新动力的集体缺失与升级动力不足，是与转型背景下集群内模仿――套利行为的普遍盛行至为相关。而这种模仿――套利机制得以实现的关键在于我国地方产业集群内基于人力资本介质流动和产品介质反向工程的特有技术溢出渠道。从实践来看，以人力资本为介质的流转渠道是其主要方式。本文通过构建一个先人企业与跟随企业的两方动态博弈模型，解析了这种模仿――套利机制与人力资本介质流动技术溢出效应的交互作用，以及其对双方企业自主创新动力产生抑制作用的内在机理，指明这种状况下集群微观企业创新动力集体缺失困境形成的必然性。并针对我国地方产业集群内模仿――套利机制的成因进行分解，据此提出扭转这种困境的相应对策。 　　关键词：模仿――套利行为；技术溢出介质；人力资本流动???产业升级困境 　　中图分类号：F127 文献标识码：A 文章编号：1002-2848-2007(03)-0014-09 　　 　　一、问题的提出 　　 　　当一国产业发展到一定基础和一定阶段时，产业升级的关键就在于提升本土企业自身的创新研发能力。新经济地理学(Krugman，1991；Krugman andVenables.1995)强调集聚效应可能部分来自于某种技术创新地区性的扩散效应和外溢性。因此，在集群或集聚(AggJomeration)的分析框架内探讨本土企业自主创新动力和产业升级的关键影响因素，可能不仅仅是贴近中国现实问题的分析思路，也是从微观角度来深入探究各种综合因素对企业自主创新动力产生激励或抑制效应的有效途径。 　　然而，反观我国现状，无论是新兴产业集群还是传统产业集群，集群内企业普遍呈现出一种“套利行为”特征。所谓套利原是指在金融市场内，如果出现一种元风险的收益产品，就会吸引大量资金以借贷杠杆的方式一拥而入，直至收益降低到资金成本，整个套利活动才结束。我国地方产业集群内某种新产品的引入或某项技术创新的发明也遭遇如此的“套利行为”。具体表现为：一家企业通过大量研发投入开发出一种新产品或者通过设备引进消化吸收生产出一种新产品后，在获取先入利润和较为明朗的市场前景条件下，大量后发企业或跟随企业迅速“一哄而上”，模仿性引进设备甚至是更先进的设备，通过现成企业的一些关键技术人员，进行低成本市场竞争。这就形成了我国地方产业集群内特有的技术溢出与技术扩散套利模式，并且广泛演变成为一种模仿――套利的内在机制。进一步来看，这种模仿――套利机制得以实现的关键在于集聚效应所内生的特有技术溢出介质：一种是通过人力资本介质技术溢出获取隐性技术诀窍，另一种是通过产品反向工程介质来获取显性技术诀窍。从我国的实践来看，以人力资本介质的转移来获取技术溢出为主要形式。 　　那么，这种在我国地方产业集群内普遍盛行的模仿―套利机制，究竟会对集群的竞争模式和集群内企业的创新动力，以及集群持续发展能力和产业升级动力产生怎样影响?现有文献似乎没有给予足够的关注。我们恰恰认为，正是这种模仿――套利机制的广泛存在，造成技术溢出与扩散在集群内呈现出复杂的正反馈或负反馈效应，由此在相当程度上影响了集群创新动力的得失和产业集群发展的兴衰。基于以上考虑，本文在充分考虑我国地方产业集群内模仿――套利机制形成的现实背景下，从企业之间技术溢出和技术扩散的不同介质载体人手，通过构建先入企业与跟随企业的简单空间动态博弈模型，解析其对集群内企业创新动力影响效应的内在机理。 　　 　　二、我国地方产业集群中套利行为与技术溢出介质的交互作用机制 　　 　　1、产业集群内技术溢出或扩散的三种介质形式 　　模仿或跟随企业是如何实现对先人企业的技术模仿及技术扩散?厘清我国地方产业集群内技术溢出和技术模仿的关键传导介质，是发现这种模仿――套利机制作用机理的首要因素。从大量实践观察来看，我国地方产业集群内技术外溢或转移途径可归纳为三种基本形态：无介质的知识溢出；以产品为介质的知识溢出(反向工程)；以人力资本流动为介质的知识或技术诀窍溢出。 　　无介质的知识溢出途径来自于集群天然的地理位置接近性特征、企业技术能力的相似性所内涵技术吸收能力的同质化，以及嵌入在产业关联分工网络内的信息外溢和互动渠道，同时，也来自于基于血缘、亲缘、地缘的社会关系网络和社会文化等因素。例如，参与企业网络成员之间有意识地开展一些高频度的互动和合作，掌握先进技术创新能力和具有核心创新能力的企业有意识地向参与自己分工协作网络的关联企业提供或转让一些技术，以促进以其为中心的企业网络协作体系整体的技术提升和核心竞争优势的持续领先。 　　以产品为介质的知识溢出途径与产品的可反向工程(reverse engineering)程度关联，主要通过对产品的解体和破坏性研究，运用各种