尽职调查情况表格.docVIP

年月日 机构业务部 【】年【】月【】日 机构基本情况 公司全称（中文） 公司全称（英文） 法人代表 组织形式 基金备案时间 基金登记编号 注册时间 营业执照号码 注册资本与实收资本 主要经营范围 专业资格 资格证书编号 注册地址 办公地址 投研人员人数 员工人数 通过证券、期货或基金从业资格考试，且个人从业经验不少于3年的员工人数 管理资产规模 已发产品数量 联系人 联系人电话 联系人电子邮箱 联系人传真 公司简介 请提供 1.营业执照复印件一份； 2.组织机构代码证一份； 2.证券/基金业协会备案文件复印件一份； 3.法定代表人身份证明文件复印件一份； 4.尽职调查报告原件一份。 以上文件同时递交电子文档一套。 股权结构与组织架构 股东及其持股明细 股东名称 持股金额 持股比例 股东背景简介(股东为上市公司或国有控股请备注说明) 组织架构及人员配备情况 公司高管、员工及其家属与山西证券有无股权关系 管理层履历 管理层履历（请详细介绍主要管理人员以及相关产品的投资管理人员的资料，包括背景、从业经历以及现行职位等） 。 管理人员最近三年有无被监管层处罚情况 主要投研人员履历 主要投研人员履历（请详细介绍主要投研人员的资料，包括背景、从业经历、历史业绩等） 投研人员最近三年有无被监管层处罚情况 公司的投资理念和投资决策流程 投资理念及投资风格 投资决策流程 是否设有股票（基金）池；若有，请简要说明入选股票（基金）池标准与流程 无 公司的风险控制 风险控制流程 风险控制方法及工具 公司的合规操作 合规操作制度流程 利益冲突防范流程（对各产品之间、与自营帐户之间、员工个人帐户之间以及其他现存或预期有利益冲突的地方如何进行有效的隔离，如何防范利益输送等） 公司历史上有无产品由于各种原因而引起客户投诉、纠纷 无 公司历史上有无由于各种原因而引起同业投诉、纠纷 无 公司有无由于违规交易被监管机构出具监管措施 无 公司目前的资产管理规模、产品类型和历史业绩情况 公司当前产品情况 基金名称 资产管理规模 投资经理 产品类型 历史业绩（包括对标沪深300表现） 公司过往业绩介绍(与基准业绩比较) 其他需要说明的事项 本次产品情况介绍 本次产品投资经理基本情况介绍 投资经理的投资风格/策略 推荐人 推荐部门意见 负责人签字： 机构部项目承接人意见 公司签章 法定代表人签章（名） 年 月 日 请务必阅读正文之后的特别声明部分 8 1