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发达国家联合限制竞争行为立法研究与借鉴 　　摘　要：联合限制竞争行为是市场经济条件下普遍存在、危害严重的反竞争行为。市场经济 发达的国家，在运用竞争法规制联合限制竞争行为方面积累了丰富的经验。我国应当借鉴国 外的成功经验，结合我国市场经济发展的实际，通过反垄断立法对联合限制竞争行为进行较 为系统与完整的规制，以适应我国市场经济发展的需要。 　　关键词：联合限制竞争行为；反垄断；立法；借鉴 　　中图分类号： DF01　　文献标识码： A　　文章编号： 1006-1096(2003)01-0094-03 　　 　　一、发达国家联合限制竞争行为的立法及特点 　　 　　美国《谢尔曼法》第１条规定：任何契约，以托拉斯形式或其他形式的联合、共谋，用来 限制州际间或与外国之间的贸易或商业，是非法的。任何人签订上述契约或从事上述联合或 共谋，是严重犯罪。联邦法院在审理联合限制竞争行为案件时，根据对竞争的影响情况不 同，将联合限制竞争行为分为两类，分别适用不同的原则。对于联合限价、限产、分割市场 等严重影响竞争的行为多适用本身违法原则，即不管它们的具体情况如何，均被视为违 法；对一些未必当然破坏竞争的联合行为则适应合理性原则，即要根据案情和对市场的 影响程度判断是否具有违法性。 　　英国《限制性贸易规则法》规定，凡订立限制性贸易协议应当在公共登记机关办理备案 手续，否则，只要当事人不能证明其协议限制的内容属于该法所列举的除外情形，该协议则 被视为无效。该法规定的例外情形包括：协议对保护公众免受损害是合理而必要的；废除协 议将会损害公共利益和便利；协议所定条件对于抵消非协议当事者所采取的措施是合理而必 要的；协议有利于打破非协议当事者的垄断地位；废除协议将导致严重失业；出口协议豁免 ；该协议对于保护当事人业已接受的其他相关的有效限制性条件来说是必要的；该协议并不 直接或间接地对市场竞争产生实质性阻碍。符合上述情形之一的协议可合法有效。 　　德国《反对限制竞争法》第１条规定，企业或企业协会为共同目的所订的合同以及企业 协议的决议，其目的如果是限制竞争，??影响了商品和劳务的生产或市场情况，则无效。同 时又规定下述卡特尔协议可以豁免：统一交易条件卡特尔；折扣卡特尔；结构危机卡特尔； 标准型号卡特尔；经济合理化卡特尔；专业化卡特尔；进出口卡特尔；特批卡特尔。 　　日本《关于禁止私人垄断和确保公正交易的法律》规定，事业者不得实行不当交易限制 。这里所称不当交易限制，是指事业者不论以契约、协定或其他任何名义，与其他事 业者共同决定、维持或提高对价、或者限制数量、技术、制品、设备或交易的对方等，互相 间限制或进行其事业活动，违反公共利益，实际上限制一定交易领域内的竞争。但该法同 时规定为应付不景气的共同行为、为企业合理化的共同行为，法律不予禁止。 　　韩国《限制垄断及公平交易法规定》，事业者以合同、协议、决议及其他任何方法同其 他事业者共同在一定的交易方面进行实质性限制竞争的不正当共同行为是不允许的。同时又 规定，在为实行产业合理化、不景气的克服、产业结构的调整、中小企业竞争力的提高或 交易条件的合理化而出现的情况，根据总统令的规定，得经济企划院长官批准时，可以不照 此办理。 　　通过对几个主要国家竞争法有关规定的考察分析可以看出，发达国家关于联合限制竞争行为的法律制度主要具有以下几方面的特点： 　　1?从整体控制政策上看，对联合限制竞争行为的管制基本上都遵循一般禁止，特殊豁 免的原则，即在规定联合限制竞争行为属于非法行为应予以取缔的同时，通过除外条款许 可某些具有合理性的联合协议合法存在。但各国对除外情形的规定都比较谨慎，一般多采用 列举的方法明确界定例外之范围，并且在适用除外规定时，往往有较严格的限制，如附加特 定条件或办理批准手续等。这种立法方法较好地体现了联合限制竞争行为从正反两方面对经济生活发生作用的特点，表现出立法上的合理与成熟。 　　2?从具体规制的内容上看，主要涉及对竞争危害严重的下述行为：固定价格，即竞争者 之间通过签订价格协议等形式，共同确定其产品或服务的价格标准，以避免相互之间价格竞 争的行为；限制产品数量，即指竞争者之间以签订有关商品生产或销售数量协议的方式间接 控制商品价格、规避相互间竞争的行为；分割市场，即指两个或两个以上的销售者为避免竞 争而达成协议，划分彼此销售的区域、顾客及产品的行为；串通投标，即指在招标投标活动 中，投标者之间恶意串通，或投标人与招标人相互勾结，以不正当手段排挤、限制竞争，危 害其他经营者的合法利益的行为；经营者之间协议对特定竞争对手实行共同拒购拒销；通谋 者集体限制新的竞争对手进入现有市场；行为人联合限制技术、营业时间、营业地点以及无 正当理由拒绝交易等。 　　3?从立法体