经济法律通论第9章 节 证 券与商业保险法律制度.pptVIP

四、证券主体制度 （三）证券登记结算机构 1.证券登记结算机构的设立 是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务的、不以营利为目的的法人。 设立条件： (1)自有资金不少于人民币2亿元； (2)具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施； (3)主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格； (4)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 四、证券主体制度 2.证券登记结算机构的职能 (1)证券账户、结算账户的设立； (2)证券的托管和过户； (3)证券持有人名册登记； (4)证券交易所上市证券交易的清算和交收； (5)受发行人的委托派发证券权益； (6)办理与上述业务有关的查询； (7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。 四、证券主体制度 （四）证券交易中介服务机构 是指从事证券投资咨询、资信评估，为证券发行和上市交易提供专业性服务的机构。包括证券投资咨询机构和资信评估机构等。 证券投资咨询机构的业务主要是接受委托对证券投资技巧、法律问题、上市公司情况等提供研究报告和建议；为证券发行人、承销商设计有关方案，提供咨询服务；接受委托起草有关证券业务资料、文件等。 证券投资资信评估机构主要是对证券投资进行研究、统计、咨询、质量评估，包括对公司发行证券评定资信等级，为投资者提供有关资信方面的咨询等。 四、证券主体制度 （五）证券业协会 1.证券业协会的性质与机构设置 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会。 2.证券业协会的职责 (1)协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；(2)依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；(3)收集整理证券信息，为会员提供服务；(4)制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；(5)对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；(6)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；(7)监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分；(8)国务院证券监督管理机构赋予的其他职责。 四、证券主体制度 （六）证券监督管理机构 我国依法对证券市场实行监督管理的机构是中国证券监督管理委员会。 职责：(1)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；(2)依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算，进行监督管理；(3)依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动，进行监督管理；(4)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；(5)依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况；(6)依法对证券业协会的活动进行指导和监督；(7)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；(8)法律、行政法规规定的其他职责。 相关法条 一、必读 1.《中华人民共和国证券法》. 2.《中华人民共和国公司法》. 3.《股票发行与交易管理暂行条例》. 4.《企业债券管理条例》. 二、选读 1.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》. 2.《首次公开发行股票并上市管理办法》. 3.《上市公司证券发行管理办法》. 4.《证券发行上市保荐制度暂行办法》. 法的智慧 为保护投资者的利益，法律就有必要建立一种机制，为其冷静决策、理智投资提供必要的条件。 ——覃有土.商法学[M].北京：高等教育出版社，2009：263. 9.2 证券投资基金法 教学目录 引例 一、证券投资基金的概述 二、证券投资基金的设立 三、证券投资基金关系的当事人及基金契约 四、证券投资基金的资金运用 五、证券投资基金的终止 引例 上投摩根基金经理唐建“老鼠仓”案:A基金公司的基金经理B在管理基金财产的过程中，通过亲属的关联账户，违规建“老鼠仓”进行投资活动，受到证监会的严厉查处，并告知B涉嫌违规操作的初步调查结果；某年5月16日，A基金公司也发布公告，免去基金经理B担任某C基金的经理一职及其他一切职务，并予以辞退。  一、证券投资基金的概述 （一）证券投资基金的概念 证券投资基金是通过发行基金份额，集中投资者