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责任的上溯与权力的下移政府IT治理初探 　　摘要:从政府IT生产率悖论现状出发，探讨了政府IT治理的主要理念：责任的上溯以及权力的下移，并介绍了基于COBIT的政府IT治理框架，给出了政府IT治理实现路径。 　　关键词：IT生产率悖论 IT治理 COBIT 　　 　　一、IT生产率悖论 　　 　　诺贝尔经济学奖得主索洛通过观察20世纪90年代IT应用与投资收益，首次提出IT应用中的“生产率悖论”问题，并得出一个著名论断：“计算机无处不在，除了在生产率统计方面有所表现之外”。人们把对IT投资的实际生产率效应和期望之间不一致的现象称为“IT生产率悖论”或称“索洛生产率悖论”。随着政府信息化建设的深入开展，IT生产率悖论在政府信息化建设过程中凸显。其具体表现为： 　　①IT投资与政府业务绩效脱离； 　　②政府IT战略与政府战略未能有效融合，普遍缺少科学方法论的指导； 　　③各自为政，未能形成一个整体； 　　④信息资源未能合理开发与应用； 　　⑤IT安全治理和风险管理缺位。 　　这些问题归根结底在于政府IT治理机制的缺失。随着各级政府对信息系统依赖性的增加，IT对政府的支撑作用已不再仅仅局限于支持业务的运营，IT已经上升到治理层面。实施IT治理有助于这些问题的解决，有助于实现IT战略与业务战略的有机融合。 　　 　　二、治理概念的界定 　　 　　⒈治理 　　治理是指在社会公共事务领域中，政府和市场、政府和社会、政府和公民共同参与、相互协作的双向互动的管理过程。治理的直接目的是追求公共利益的最大化。 　　⒉IT治理 　　IT治理概念的核心来源于交易成本经济学。IT治理的产生就是由于存在不同利益目标的交易主体――公司执行层、IT执行层和业务执行层，这些交易主体具有有限理性和投机心理，其目的是实现自身利益最大化。为了降低交易成本，企业需要施行一定的治理方式，即制定交易发生时的外在或内在的契约性框架。这一框架对目标、总原则、决策权和责任的分配以及有关IT的战略决策制定和监管的程序和机制做出规定，这就是IT治理所要研究的主要内容。目前国外对IT治理概念的认识尚未达成统一。笔者认为，IT治理是在IT应用过程中，为鼓励期望行为而明确的决策权归属和责任担当框架。IT治理首先要明确权力与责任的归属。 　　⒊政府IT治理 　　政府IT治理是指政府是否采用有效的机制（就是为鼓励IT应用的期望行为而明确决策权归属和责任承担的框架），使得IT的应用能够完成组织赋予它的使命，同时平衡信息技术与过程的风险，确保实现组织的战略目标。政府IT治理的主体是政府，其利益相关者是全体公民。政府的IT治理过程也就是政府建立有效的服务体系以服务全体公民的过程。 　　 　　三、IT治理概述 　　 　　IT治理从20世纪90年代中期开始提出，IT治理理论发展的关键人物是MIT大学的Peter Weill和Jeanne Ross。从2004年开始,他们在一系列论文中提出了IT治理体系,并得到广泛认同。IT治理的理论研究在国内也几乎同时展开，饶艳超最早将IT治理的相关概念引入国内；南开大学商学院公司治理研究中心是国内IT治理研究的主力。但整体上，IT治理的理论没有在国内有较大发展，仍以吸收和借鉴国外相关理论为主。对IT治理的研究则主要集中在IT的决策权分配、IT的战略设计与执行、信息风险控制和审计3方面。IT治理是制定IT政策的指导原则,建立适当的机制，保证IT和业务战略相一致,保证IT管理的正确方向。 　　IT治理的研究主要集中在企业，政府部门作为IT信息最大的生产者，其IT治理尚处于起步阶段。政府引入IT治理，其价值表现为以下几个方面：首先，通过引入IT治理，政府管理部门可以及时识别电子政务存在的问题，例如是否实现了预期的效果、系统服务的质量是否能够让人满意，以及因为系统自身问题导致的直接和间接损失有多少等。其次，IT治理体系可以帮助政府管理部门正确开展与电子政务相关的工作。例如，提供保障IT和组织战略目标相一致的手段，提供衡量系统价值的评价方法，帮助明确应该采取何种战略动机管理电子政务，给出分析并规避电子政务相关风险的方法等。最后，IT治理还可以通过自评表等形式，帮助政府管理部门针对电子政务管理控制工作进行自评估，及时发现自身管理的缺陷并加以改进，从而实现电子政务管理机制的自我完善和提高。 　　 　　四、政府IT治理基本理念：责任的上溯与权力的下移 　　 　　信息技术的发展与应用，深刻地影响了政府各个层面。其一，促进政府组织结构的变革，网络通信技术的发展为公共组织变革提供了前所未有的机遇――组织再造。其二，传统的政府组织权限、职能的条块划分，割裂了信息传输的完整性，加剧了信息的不对称，造成政府对市场信号、社会信号反映的