HSE第8次课.pptVIP

第四章 HSE 管理体系审核和评审 本次课内容： 第一节 基本概念 第二节 HSE管理体系内部审核的策划与准备 第三节 HSE管理体系内部审核的实施 第四节 HSE管理体系管理评审 第一节 基本概念 一、有关审核的相关术语 （一）内部审核 audit 1.内部审核定义 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的健康、安全与环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。 “结合审核”“联合审核” 第一节 基本概念 一、有关审核的相关术语 （一）内部审核 audit 2.审核的特点 目的性 系统性 客观性 独立性 第一节 基本概念 一、有关审核的相关术语 （二）审核准则 审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 审核依据有： （1）国家的法律、法规、工业标准。 （2）组织的HSE承诺、方针、合同规定。组织的HSE体系 文件、企业标准。 （3）Q/SY 1002.1-2007;GB/T 24001-2004等标准 第一节 基本概念 一、有关审核的相关术语 （三）审核证据 审核证据是指与审核准则有关的并且能够证实的记录、实施和其他信息。 两类：符合审核准则的证据，不符合审核准则的证据； 审核证据对管理体系的符合性、有效性、适宜性做出客观评价。 第一节 基本概念 一、有关审核的相关术语 （四）审核发现 审核发现时将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 （五）审核员 auditor 经过培训，并取得相应资质，有能力实施审核的人员。 （六）审核组 （七）技术专家 （八）审核方案 （九）审核计划 （十）审核范围 第一节 基本概念 二、审核的目的与类型 1．第一方审核 也叫内部审核，目的主要是： （1）保障管理体系正常运行和持续改进。 （2）为第二方和第三方审核做准备。 （3）建立一种管理手段。 2.第二方审核 目的 （1）选择合适的合作伙伴。 （2）证实合作方持续满足规定要求。 （3）促进合作方改进HSE管理体系。 第一节 基本概念 二、审核的目的与类型 3.第三方审核 目的 （1）向外界展示组织的HSE管理体系是符合要求的。 （2）实施、保持和改进组织的HSE管理体系。 （3）满足相关方的要求。 当相关方要求组织要通过HSE管理体系认证时，组织通过认证审核，获得注册证书，以满足相关方的要求。 第一节 基本概念 二、审核的目的与类型 在上述三种审核类型中，认证审核的客观程度最高。因此，认证审核往往称为是具有权威性、公正性、客观性的审核，具有更强的可信度。 第一节 基本概念 三、HSE管理体系审核的特点 l.被审核的HSE管理体系必须是正规的 2. HSE管理体系审核必须是一种正式的活动 3.HSE管理体系审核必须具有客观性、独立性和系统性 4.HSE管理体系审核采用抽样方法 第二节 HSE管理体系内部审核的策划与准备 一、HSE管理体系内部审核的策划 （一）确定审核目的 HSE管理体系审核的目的通常有以下几种: （1）确定体系的充分性、适用性和有效性； （2）作为一种管理手段，及时发现HSE管理中的问题，组织力量加以纠正或预防，确保体系的正确实施与保持 （3）在第二方、第三方审核前，发现问题加以纠正，为顺利通过外部审核做准备； （4）作为一种自我改进机制，使体系保持有效性，并能不断改进，不断完善。 第二节 HSE管理体系内部审核的策划与准备 一、HSE管理体系内部审核的策划 （二）确定审核范围 在明确审核目的后，审核组长与受审核方应确定审核范围。第一方审核(内审)的范围可视组织所建体系覆盖的产品、活动、服务而定，并可有一定的灵活性。但原则上应包括体系所覆盖的所有部门、活动和服务，当然在编制内审计划时可以在特定的时期，在产品、活动和服务中确定一定的范围 第二节 HSE管理体系内部审核的策划与准备 一、HSE管理体系内部审核的策划 （三）确定审核准则 HSE管理体系审核的准则可以归纳为以下三条: （1） Q/SY 1002.1-2007标准。 （2）管理手册、程序文件及其它相关体系文件。管理手册和程序文件是组织根据Q/SY 1002.1-2007标准的要求编制的，对组织内部HSE管理体系的实施提供强制性指令和具体运行指导，一旦发布就是组织的内部HSE管理法规。 （3）适用于组织的有关法律、法规和其他要求。 Q/S