中国振华（集团）科技股份有限公司关于对振华财务公司的风.PDFVIP

证券代码：000733 证券简称：振华科技 公告编号：2018-22 中国振华（集团）科技股份有限公司 关于对振华财务公司的风险持续评估报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 2018年4 月13 日，中国振华（集团）科技股份有限公司（以下简 称“公司”）召开第七届董事会第三十七次会议，以5票同意，0票反 对，0票弃权的表决结果，审议通过了《关于对振华财务公司的风险 持续评估报告》的议案，关联董事杨林、付贤民在表决时进行了回避。 按照深圳证券交易所《股票上市规则》规定，此议案无须提交股 东大会审议。 按照深交所《主板信息披露业务备忘录第2号——交易和关联交 易》的要求，中国振华（集团）科技股份有限公司（以下简称“公司”） 通过查验振华集团财务有限责任公司 （以下简称“振华财务公司”） 的《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅中天 运会计师事务所（特殊普通合伙）出具的包括资产负债表、损益表、 现金流量表等在内的振华财务公司的定期财务报告，对振华财务公司 的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、振华财务公司基本情况 1.振华财务公司经中国人民银行银复[1994] 69号文件批准成立的 非银行金融机构。 2.金融许可证机构编码：L0070H252010001 3.统一社会信用代码：91520115214594772G 4.注册资本：15000万元人民币，其中，中国振华电子集团有限公 司以货币出资9,750万元，占该公司注册资本的65 ％，本公司以货币出 资5,250万元，占注册资本的35 ％。 5.法定代表人：倪敏 6.住所：贵州省贵阳市观山湖区中天会展城TA-1-17楼 7.经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关 的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保 险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及 委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内 部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对 成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借。 二、振华财务公司内部控制的基本情况 （一）控制环境 振华财务公司已按照《振华集团财务有限责任公司公司章程》中 的规定建立了股东会、董事会（下设风险管理委员会、审计委员会）、 监事会，并对董事会和董事、监事会和监事、高级管理层在内部控制 中的责任进行了明确规定。公司治理结构健全，管理运作规范，建立 了分工合理，责任明确、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有 效性提供必要的前提条件。振华财务公司按照决策系统、执行系统、 监督反馈系统互相制衡的原则设置了公司组织结构。 组织结构图如下： 董事会：负责制定振华财务公司的总体经营战略和重大政策， 保证公司建立并实施充分而有效的内部控制体系；负责审批整体经营 战略和重大政策并定期检查、评价执行情况；负责确保公司在法律和 政策的框架内审慎经营，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、 监测并控制风险。 风险管理委员会：负责审议公司风险管理目标、风险管理战略和 政策；审议公司风险管理报告；审议公司重要业务的风险管理方案和 重大风险管理应对政策；审议公司基本风险管理制度和内部控制制度; 审议风险管理组织机构设置及其职责方案；审核财务公司资产风险分 类标准和贷款损失准备金提取政策；审核呆账核销。 审计委员会：负责监督及评价财务等相关报告，按本公司内部监 控的效能，以协助董事会完成其责任；确保遵守适当的会计原则及汇 报真实性；监察本公司的财务报表以及本公司年度报告及账目的完整 性，并审阅报表及报告所载有关财务申报的重大意见；检查本公司的 财务监控、内部监控成效；检查本公司的财务及会计政策及实务；检 查外部会计师事务所给予高级管理层的《审计情况说明函件》、会计 师事务所就会计记录、财务账目或监控系统向高级管理层提出的任何 重大疑问及高级管理层作出的回应。 监事会：负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责 监督董事会及董事、总经理及高级管理人员履行内部控制职责；负责 要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害公司利益的行为并监督 执行。 总经理：负