质量的环境健康安全管理的体系审核ppt55-.pptVIP

现场审核检查表的内容 到哪查？/受审核部门、场所； 找谁查？/审核对象； 查什么？/审核要素要求，文件规定的要求，有关法规要求； 怎么查？/审核方式和步骤（包括抽样计划）； 检查表的编制应结合受审核方的实际情况（过程、流程），不应仅按标准条款顺序进行检查 * 现场审核活动 首次会议 审核中的沟通 信息的收集和验证 形成审核发现 准备审核结论 末次会议 * 首次会议的目的 确认审核计划 简要介绍审核活动如何实施 确认沟通渠道 向受审核部门提供询问的机会 * 首次会议的内容 审核组长宣布开会，介绍审核组成员，包括概述其职责 确认审核目的、范围、准则 与受审核部门确认审核日程以及相关的其他安排，例如：末次会议的日期和时间，审核组和管理层之间的中间会议以及新近作出的变动 审核所用的方法和程序，包括告知受审核部门审核证据只是基于可获得的信息样本，因此，在审核中存在不确定因素 * 审核中的沟通 审核组应当定期讨论以交换信息 适当时，审核组长应当定期向领导层通报审核进展及相关情况 当获得的审核证据表明不能达到审核目的时，审核组长应当向领导层报告理由以确定适当的措施。（改变审核计划、目的、范围或终止审核） * 信息源 文件、记录 观察 面谈 背景资料 * 收集信息的要求 只收集与审核准则有关的信息 不凭兴趣和专业爱好收集信息 不凭道听途说收集信息 不介入组织内部矛盾和纠纷的信息 不以情绪收集信息 注意相关文件，不要就记录查记录 选择有利于收集信息的审核线路 利用不同渠道收集信息 注意收集潜在的信息 * 面谈 面谈人员应当来自审核范围内实施活动或任务的适当的层次和职能 可行时,面谈应当在被面谈人正常工作时间和正常工作地点进行 在面谈前和面谈过程中应当努力使被面谈人放松 应当解释面谈和做记录的原因面谈可通过请对方描述其工作开始 应当避免提出有倾向性答案（如引导性提问）的问题 应当与对方总结和评审面谈的结果 应当感谢对方的参与和合作 * 查记录 查记录格式和形式是否规范 记录是否有可追溯性，时间、地点、人物 记录的内容是否合理 验证记录效果 追查相关记录 * 现场观察 注意力集中在收集审核证据上 运用审核准则，确认与现场相关的人员操作、设施、活动、环境因素、危险源以及标识等 *  主讲：王 泽 质量环境健康安全管理体系审核 * 质量和(或)环境管理体系审核指南  GB/T19011-2003 ISO19011-2002 1.范围 2.规范性引用文件 3.术语和定义 4.审核原则 5.审核方案的管理 6.审核活动 7.审核员的能力与评价 * 审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 * 审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。 * 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进机会。 * 审核结论 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果 * 审核委托方 要求审核的组织或人员注：委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权提出审核要求的任何组织。 * 受审核方 被审核的组织 * 审核员 有能力实施审核的人员。 * 审核组 实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 * 审核方案 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 * 审核计划 对一次审核活动和安排的描述。 * 审核范围 审核的内容和界限。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。 * 审核类型 第一方 内部审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。 第二方 由组织的相关方（如顾客或行业协会）或由其他人员以相关方的名义进行。 第三方 由外部独立的审核组织（如认证机构）进行。 * 五项审核原则 与审核员有关 道德行为：职业的基础 公正表达：真实、准确地报告的义务 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 与审核有关 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可靠的和可重现的审核结论的合理方法。 * 审核程序 审核的启动 ------指定审核组长、选择审核组 ------确定审核目的、范围和准则 文件评审的实施