内审控制程序人力资源管理经管营销专业资料.docVIP

拟 制 WGY/QP822－2009 内审控制程序 版本号 C 审 核 修订码 0 批 准 页 次 1／2 1 目的 对质量和环境管理体系进行监督检查和评价识别改进机会，确保体系持续有效运行。 2 范围 本程序适用于公司建立的质量和环境管理体系。 3 职责 3.1管理者代表负责内审的总体策划和组织实施。 3.2总经办负责指定审核计划及保存本程序所形成的记录。 3.3审核组具体负责内审的实施。 3.4相关部门配合内审的实施及对不合格的整改。 4 程序 4.1审核员应是经过授权的培训合格人员。 4.2正常情况下，内部审核按一年的时间间隔每年不少于一次，质量或环境管理体系可视情况分开或合并进行，总经办于每年初编制《年度内部审核方案》，并送管理者代表审核，总经理批准后实施。 4.3当出现异常情况，如出现质量或环境事故、顾客或相关方严重投诉、方针、目标或组织机构等出现重大变化、当增加审核频次或组织内部认为必要时，可适当增加审核频次。 4.4审核方法可视情况采取集中式或滚动式进行。 4.5审核准备 4.5.1总经办根据年度审核方案，于审核前10天编制《审核实施计划》，由管理者代表批准。 4.5.2《审核实施计划》应包括审核的目的、依据、范围、审核组成员、审核内容和审核日程安排等内容，并与审核前3天通知受审核部门。审核员不应审核自己部门的工作。 4.5.3审核组根据审核实施计划，编制《内审检查记录表》，作为审核工作文件。 4.6审核实施 4.6.1首次会议 由审核组长根据审核安排，主持召开首次会议，介绍审核目的、依据、范围、审核方法和审核安排，并保留会议记录。 4.6.2审核员根据审核安排和《内审检查记录表》对受审核单位进行检查，检查结果应记录在《内审检查记录表》中，内审应尽量详细，最大限度降低审核风险。 WGY/QP822－2009 内审控制程序 版本号 C 修订码 0 页 次 2／2 4.6.3根据审核中发现的不符合事实，内审员经与受审核方和审核组沟通 后，编制《不合格及纠正（预防）措施报告》，并由受审方人员签字确认。 4.7末次会议 4.7.1审核结束后，由审核组长主持召开内审末次会议。 4.7.2审核组向参加会议人员通报审核中发现的不符合项，审核组长提出纠正措施要求及整改完成时间。 4.7.3末次会议应保持《会议记录》。 4.8内部审核报告 4.8.1现场审核结束后，由审核组长根据审核结果组织编制《内部审核报告》，对体系的符合性、适宜性、运行有效性进行总体评价，报管理者代表批准。 4.8.2《内部审核报告》应于现场审核3天之内完成并发放。 4.9内审不符合报告的跟踪验证 4.9.1内审员负责不符合报告纠正措施的跟踪验证。 4.9.2不符合责任部门或人员根据规定要求对不符合事实分析原因，制定纠正措施要求，需采取的措施应由管理者代表审批实施。 4.9.3内审员根据规定时间及不符合项纠正措施情况在实施过程中或措施完成后进行验证，验证结果应提供客观证据。 4.9.4内审不符合报告纠正措施所引起的文件更改应予以实施，并执行《文件控制程序》。 4.10内部审核结果应提交管理评审。 4.11本程序形成的记录由总经办按《记录控制程序》规定执行。 5 相关文件 1）《纠正和预防措施控制程序》 2）《文件控制程序》 3）《记录控制程序》 6 相关记录 (1)《年度内部审核方案》 (2)《内审实施计划》 (3)《内审检查记录表》 (4)《不符合报告》 (5)《内部审核报告》 (6)《会议记录》 温州港源电子有限公司企业标准 WGY/QP822－2009 内审控制程序 （C／0） 分 发 号： 受控状态： 使用部门： 发布日期：2009-04-01 实施日期：2009-04-01 温州港源电子有限公司 发布 温州港源电子有限公司 不符合报告（QER822-04） NO： 不合格事实： 不 符 合 □GB/T14001:1996 □GB/T19001-2000 idt.ISO9001:2000 □手 册 □程序文件 □其他文件 不符合类型: □严重 □一般 审核人员 受审核部门 受审核方确认 原因分析: 纠正措施: 不合格部门负责人 预计完成时间 管理者代表意见 验证记录: 实际完成时间 验证人 日 期