探讨内部审核在推进唐山港集团全面质量管理体系建设中的应用.docVIP

论文题目：探讨内部审核在推进唐山港集团全面 质量管理体系建设中的应用 作 者：陈 秀 颖 单 位：唐山港集团股份有限公司 2017年4月12日  摘 要 港口企业属于服务类行业，是国家经济运行的对外服务窗口。市场决定了企业必须建立完善的内部管理体系，否则必然会被淘汰。全面质量管理体系的引入很好地满足了企业快速发展对高质量管理的需求。那么如何保证企业全面质量管理体系持续、适宜、有效的运行？笔者认为开展内部审核工作是检验体系运行情况的有效手段。本文主要结合唐山港集团内部审核工作，对内审工作过程中的各重要节点进行了探讨性研究。 关键词：唐山港、内部审核、体系 目 录 摘 要 1 前 言 3 第一篇 审核的方式方法 4 一、过程方法的内涵 4 （一）过程与活动的区别和联系 4 （二）过程与组织的关系 5 （三）过程与标准条款的区别和联系 6 （四）过程与过程系统的区别和联系 7 （五）固有过程与过程思路的应用关系 8 二、过程方法在审核中的应用 9 （一）过程审核的介绍 9 （二）过程审核的优点 10 （三）过程审核的审核要求 11 （四）现场审核实施要求 12 （五）过程审核的实施 13 三、小结 18 第二篇 审核中的沟通 19 一、审核前的沟通 19 （一）编排计划前审核组与应审方的沟通 19 （二）进入审核现场前的沟通 20 二、审核过程中的沟通 20 （一）首次会议及审核过程中与领导层的沟通 21 （二）现场审核过程中的沟通 23 （四）审核过程中审核组内的沟通 26 （五）现场审核完成后审核组内的沟通 26 （六）沟通会与应审核方领导的沟通 26 （七）审核结论下发后的沟通 27 三、小结 27 第三篇 审核中的记录 28 一、审核记录中存在的普遍问题 28 二、审核记录的定义和作用 29 三、审核记录的原则 29 四、审核记录的方法 31 第四篇 内审员队伍建设 33 一、选拔各领域内的内审员“种子” 33 二、培养各领域内的内审员“苗子” 34 三、建立内审员的评价机制 38 四、小结 39 第五篇 结束语 39 前 言 唐山港集团自2010年以来，为加强内部监控机制，提高企业执行力，公司加大了审核的力度和频次，并将审核结果与绩效考核挂钩，来推动公司标准化管理的进程。在这个过程中由于审核工作的系统性和广泛性，产生审核结果的过程及其运用的过程往往更加引人关注。从某种程度上说其影响力已渗透至公司管理的各个环节。因此必须保证审核工作的独立、公平、客观和有效，才能使审核工作进入良性循环，实现全员乐于参与公司的管理，关注公司的发展，提升公司自我检验，自我提升的能力。那么如何来开展企业内部审核工作呢？这其中都存在哪些问题呢？笔者认为应从审核的方式方法、审核中的沟通、审核中的记录、内审员的队伍建设等方面来分析，找出可以优化完善的环节，进而提高审核工作的公信力和有效性，保障公司全面质量管理体系运行的持续性、适宜性和有效性。 第一篇 审核的方式方法 当前公司要以部门、条款为单元和切入点进行审核，过程审核的方法应用较少。本篇力求用通俗易懂的语言和辩证比对的方法向大家介绍过程方法的内涵及其应用的方法。质量管理体系之所以称为“体系”，是因为从顾客需求、产品实现到测量分析和改进等一系列过程是一个完整的、不能断裂的系统，是一个有机的系统集成。这个系统可以称之为过程系统。所以，早在GB/T 19001-2000《质量管理体系要求》的版本中就提出了过程方法思想，即鼓励企业采用过程方法建立和实施质量管理体系。中国合格评定国家认可委员会起草的《基于过程的质量管理体系审核指南》提出了基于组织所确定的过程来实施审核的方法，以此来满足提高审核有效性的期望与要求。过程方法是一种较科学的系统管理方法，但无论是在组织建立体系，还是审核员在审核体系时，过程方法的应用效果都不是很理想。究其原因，一方面是对过程方法的理解不够，对过程方法涉及的一些基本概念较模糊，甚至混淆，同时又未分析、梳理过程与体系中其它概念的关系；另一方面是受传统方法，如部门式、条款式审核方法的约束不能自拔，所以导致过程方法的应用较少。本文将各体系工作人员日常积累的经验和搜集到的一些这方面的知识进行了汇集整理，希望对公司推行过程方法的有效应用有所帮助。 一、过程方法的内涵 （一）过程与活动的区别和联系 “过程”在GB/T 19001-2008 3.4.1条中定义为：将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动。过程与活动是有区别的，组织应区分过程和活动的不同。从定义可知，过程是由输入、输出、活动构成，是一组有相互关联的活动。过程强调的是输入、输出的转换。输入、输出是它的两个端点，也是监控点，依靠各过程两个端点的连接，形