凤凰光学股份有限公司投资者关系管理制度.PDFVIP

凤凰光学股份有限公司 投资者关系管理制度 （2013 年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强凤凰光学股份有限公司（以下简称 “公司”）与投资者之 间的信息沟通，完善公司法人治理结构，切实保护投资者、特别是中小投资者的合 法权益。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交 易所股票上市规则》、《上市公司与投资者关系工作指引》、《关于进一步加强上市公 司投资者关系管理工作的通知》、《关于推进上市公司召开投资者说明会工作的通知》 等相关法律、法规以及《凤凰光学股份有限公司章程》的相关规定，结合公司实际 情况特制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实 现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 上市公司应当重视和加强投资者关系管理工作，为投资者关系管理工作 设置必要的信息交流渠道，建立与投资者之间良好的双向沟通机制和平台，增进投 资者对公司的了解，实现公司整体利益最大化。上市公司在投资者关系管理工作中 应当公平对待其所有投资者。 第二章 投资者关系管理的目的和原则 第四条 投资者关系工作的目的： (一) 促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解和熟 悉。 (二) 建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持。 (三) 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 (四) 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。 (五) 增加公司信息披露透明度,改善公司治理。 第五条 投资者关系管理的基本原则： 1 (一) 充分披露信息原则。除强制的信息披露以外,公司可主动披露投资者关心 的其他相关信息。 (二) 合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交 易所对上市公司信息披露的规定,保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投 资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的必威体育官网网址,一旦出现泄密的情形, 公司应当按有关规定及时予以披露。 (三) 投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者,避 免进行选择性信息披露。 (四) 诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确,避免过度宣 传和误导。 (五) 高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时,公司应充分考虑提高沟通效 率,降低沟通成本。 (六) 互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议,实现公司与投资者 之间的双向沟通,形成良性互动。 第三章 投资者关系工作的内容和方式 第六条 投资者关系管理的服务对象： (一) 投资者(包括登记在册的股东和潜在投资者)； (二) 基金经理、证券分析师及行业分析师； (三) 财经媒体及行业媒体等传播媒介； (四) 《上市规则》规定的其他相关机构。 第七条 公司与投资者沟通的主要内容： (一) 公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针 等； (二) 法定信息披露及说明，包括定期报告和临时公告等； (三) 公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产 品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等； (四) 公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、 收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层 变动以及大股东变化等信息； 2 (五) 企业文化建设； (六) 投资者关心的其他信息。 第八条 公司与投资者沟通的方式（包括但不限于）： (一) 定期报