港股通运行业务知识培训2014.11.ppt

竞价盘、竞价限价盘、参考平衡价格 （开盘价）的案例 报价阶段：订单类型（持续交易时段） 报价阶段：订单类型（持续交易时段） 有效价格区间 输入买盘的有效价格区间为：不高于卖一价格向上的9个价位，不低于买一价格 向下的24个价位； 输入卖盘的有效价格区间为：不低于买一价格向下的9个价位，不高于卖一价格 向上的24个价位。 案例：买一价格为1元；卖一价格为1.01元。（0.50元～10元一个价位为0.01元） 则买盘的有效价格区间为：不高于1.1元，不低于0.76元； 卖盘的有效价格区间为：不低于0.91元，不高于1.25元。 特殊案例：买一的价格为100.4元，则卖出的有效申报价格下限为：100.4元中100元以上的最小价差的4个价位（即：0.4元），加上100元以下最小价差的5个价位（即：0.25元），合计：0.65元。经计算得出：100.4-0.65=99.75元。 报价阶段：订单类型（持续交易时段） 港股通交易类型及订单指令 收盘价 交易日安排 台风、暴雨等特殊情况的安排 清算交收：T+2日清算交收与T+0回转交易 港股通股票和资金的清算交收在T+2日完成，但股票买入后T+0便可卖出。资金方面，在确保客户资金账户不出现透支的前提下，港股通交易应收资金资金可用于内地证券市场买入交易的时间，应不早于相关港股通交易应收资金的对应交收日。 公司规定：港股通交易卖出资金实施T+2可用于A股交易，T+3日资金可取。 港股通业务培训 零售业务总部 二〇一四年十一月 培训目录 分支机构岗位设置及岗位职责 港股通业务受理流程 港股通交易与清算交收 特别注意事项 分支机构岗位设置及岗位职责 分支机构岗位设置及岗位职责 工作要求： 分支机构相关岗位人员应配备到位，充分履职，严格按照公司相关制度、流程操作，尤其是在上线阶段，应密切关注业务运行情况以及集中监管系统预警，做好业务应急处置准备以及预警事项和资金账户透支处理，有效防范业务风险。 培训目录 分支机构岗位设置及岗位职责 港股通业务受理流程 港股通交易与清算交收 特别注意事项 港股通业务受理流程 港股通业务受理主要步骤： 投资者教育 新开客户账户身份审核 投资者资质审核 业务权限开通 档案管理 港股通业务受理流程 投资者教育 各分支机构要充分认识港股通投资者教育工作的重要性，加强组织和协调，切实落实港股通投资者教育相关工作要求，保护投资者合法权益。 （一）投资者教育和风险揭示的具体要求和操作流程 业务宣传与推广 业务知识普及与培训 模拟交易组织 知识测试 充分揭示风险 （二）建立港股通投资者教育专栏 港股通业务受理流程 新开客户账户身份审核 投资者已经开立了沪市A股证券账户的，使用现有账户进行港股通交易。投资者未开立沪市A股证券账户的，相关账户开立按照公司《经纪业务规程》中新开普通账户流程办理。 分支机构为投资者开立账户前应识别投资者身份。港股通柜台业务岗应通过第二代身份证读卡器核查投资者第二代身份证的真实、有效性，通过对投资者身份信息的核查，确保开户资料真实、准确、完整，资产权属关系清晰；确保投资者身份真实性与身份证明文件的一致性等。对于自然人或机构投资者所授权经办人提供的第二代身份证通过第二代身份证读卡器校验失败或对身份证真伪存疑的，应通过公安部身份证核查系统进一步核实，并要求投资者补充提供居民户口簿或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料。对通过公安部身份证核查系统核查不一致的，应当拒绝为投资者开立账户。 港股通业务受理流程 自然人投资者资质审核 1、资产情况审核 要点：投资者本人证券账户及资金账户资产合计是否大于或等于人民币50万元 2、诚信情况审核 要点：最近两个月内中国人民银行征信中心出具的个人信用报告或者其他信用证明文件；不能提供以上证明文件的，签署《港股通权限开通承诺书》 3、知识测试情况审核 要点：通过港股通业务知识测试且得分在80分以上 4、 风险级别审核 要点：公司经纪业务客户按其风险承受能力分为积极