上海建工集团股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见.PDFVIP

上海建工集团股份有限公司 独立董事对相关事项的独立意见 上海建工集团股份有限公司第七届董事会第十三次会议于 2018 年3 月27 日召开，审议公司2017 年度报告、年度利润分配预案、募 集资金存放及使用报告、年度日常关联交易事项、担保事项、续聘年 度审计机构、年度内控报告、会计政策及会计估计变更等事项。作为 本公司的独立董事，我们基于独立判断的立场，就本次会议审议的相 关事项发表如下独立意见： 一、关于2017 年度关联方资金占用的独立意见 公司严格执行《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司 对外担保若干问题的通知》（证监发„2003‟56 号）和公司章程等制 度的有关规定，制订相关的内控制度，严防上市公司资金占用问题。 报告期内，公司及下属子公司与关联方之间，除遵照公平、公正 的市场原则进行的关联交易发生资金往来外，未发现控股股东非经营 性占用公司资金、资产等现象。 二、关于2017 年度募集资金使用情况 经公司股东大会审议通过，中国证券监督管理委员会核准，公司 于2014 年、2017 年实施了非公开发行股票募集资金。经审阅 《关于 公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、公司募集资金专项 账户对账单等工作底稿，我们认为：报告期内，公司募集资金用途与 经公司股东大会审议通过的投资项目一致，资金使用决策过程规范， 募集资金的存放与实际使用情况符合中国证券监督管理委员会和上 海证券交易所关于募集资金管理的相关规定。 三、关于2017 年度关联交易情况和2018 年度日常关联交易预计 1 的独立意见 公司基于维持正常生产经营需要，与控股股东及其下属企业开展 日常关联交易。我们事先审阅了《关于2017 年日常关联交易执行情 况及2018 年度日常关联交易预计报告》，同意将该报告提交公司董事 会和股东大会审议。 经审阅相关资料及与管理层沟通，我们认为公司 2017 年度发生 的日常关联交易在合理的范围之内。 “2018 年度日常性关联交易预 计”能够合理预测本年度可能发生的日常关联交易，对2018 年度日 常关联交易金额的预计和定价是按照诚实守信原则和遵循公开、公 正、公平的原则进行的，是公司正常的生产经营需要，有利于公司 2018 年生产经营计划的顺利实施，不会损害公司及中小股东和非关 联股东的合法利益。 四、关于2017 年公司对外担保情况和2018 年度担保额度及授权 的专项说明及独立意见 2017 年末，因公司（或子公司）融资出具的担保余额为 28.26 亿元；公司为下属子公司施工承包业务中提供的投标保函反担保、预 收款退款保函反担保、履约保函反担保、工程质保期保函反担保余额 为116.38 亿元；子公司为销售产品提供按揭担保余额为53.84 亿元。 担保总额低于公司2016 年度股东大会批准的对外担保总额。 为满足2018 年度公司生产经营及融资需要，公司管理层提请董 事会、股东大会授权总额为330 亿元的对外担保额度。 我们认为上述额度范围内的担保以及销售产品过程中提供按揭 担保均为公司正常生产经营所需。授权公司管理层审批此类担保事项 有助于提高工作效率，适应市场竞争需要，且总体风险可控。我们同 意将相关议案提请公司董事会和股东大会审议。 2 五、关于公司续聘年度审计机构的独立意见 鉴于立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有规模大、执业质量 高、业务能力强等特点，具有大量上市公司审计工作经验，能够充分 胜任公司的年度审计工作且费用合理，因此同意公司续聘该所作为公 司2018 年年度审计机构（包括财务审计和内控审计）。 六、关于2017 年公司内部控制自我评价报告的独立意见 2017 年，公司继续以健全内部控制工作为核心进一步推动风险 管控体系的建设和完善，并聘请了会计师事务所开展内控审计工作。 经审核，公司 2017 年度内部控制评价报告真实、有效，未发现 公司在内控制度设计或执行方面存在重大缺陷。本公司聘请的立信会 计师事务所已对公司财务报告相关内部控制有效性进行了审计，出具 了标准无保留审计意见。 七、关于公司利润分配政策执行情况的独立意见 报告期，