- 1、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多
反洗钱知识试题汇编
袃袀膆薃薂肆肂腿羇莁薀羀芆莀蚂螃膂荿螄羈膈莈薄螁肄莇蚆肇羀莇蝿袀芈莆蒈肅膄莅薁袈肀蒄蚃肃羆蒃螅袆芅蒂蒅虿芁蒁蚇羄膇蒁
螀螇肃蒀葿羃罿葿薁螆芇蒈蚄羁膃薇螆螄聿薆蒆罿羅薅薈螂莄薅螀肈芀薄袃袀膆薃薂肆肂腿蚅衿羈腿螇肄芇芈蒇袇膃芇蕿肂肈芆蚁袅
肄芅袄蚈莃芄薃羄艿芃蚅螆膅芃螈羂肁节蒇螅羇莁薀羀芆莀蚂螃膂荿螄羈膈莈薄螁肄
反洗钱知识试题汇编
一、单选(共79题)
1、《中华人民共和国反洗钱法》于()第十届全国人民代表大会常务委员会第二
十四次会议通过。
A.2006年8月1 日B.2006年10月31 日C.2006年7月1 日D.2006年11
月21 日
2、任何单位和个人发现洗钱活动,有权向反洗钱行政主管部门或者()举报。
A.人民银行B.银行业监督管理部门C.公安机关D.检察院
3、《反洗钱法》规定,海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过
规定金额的,应当及时向()通报。
A.反洗钱行政主管部门B.公安机关C.检查院D.司法部门
4、金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求
的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。
A人民银行B银监业监督管理部门
C该金融机构D第三方
5、金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向()等部门核实客户的有关身
份信息。
A.银行业监督管理部门B.公安、工商行政管理部门C.人民银行D.金融机构总
部
6、根据《反洗钱法》的规定,临时冻结的期限为小时。
A、24小时B、48小时C、72小时D、5天
7、《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告
或者可疑交易报告的,致使洗钱后果发生的,对金融机构处()罚款,并对直
1
接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下
罚款。
A.20万元以上50万元以下B.50万元以上200万元以下
C.50万元以上500万元以下D.50万元以上800万元以下
8、《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别
义务,且情节严重的,对金融机构处()罚款,并对直接负责的董事、高级管
理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。
A.1万元以上5万元以下B.5万元以上10万元以下
C.10万元以上20万元以下D.20万元以上50万元以下
9、《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构与身份不明的客户进行交易或
者为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的,对金融机构处()罚款,并
对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元
以下罚款。
A.1万元以上5万元以下B.5万元以上10万元以下
C.10万元以上20万元以下D.20万元以上50万元以下
10、《中华人民共和国反洗钱法》自()起实施。
A.2006年12月1 日B.2007年1月1 日C.2007年3月1 日D.2007年6月1 日
11、《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告
或者可疑交易报告,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直
接责任人员,处()罚款。
A.5万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下
C.2万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下
12、根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定,国务院反洗钱行政主管部
2
门是指()。
A.国务院金融协调办公室B.中国人民银行
C.中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中
国保险监督管理委员会
D.中华人民共和国公安部
13、金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保()已经采取符合反洗钱法
要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措
施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.第三方B.该金融机构和第三方共同C.该金融机构D.公安部门或者是工商行
政管理部门
14、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少
保存()年。
A.五B.八C.十D.十五
15、金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户
身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的(),指定专人负责反洗钱和
反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范。
A.内部操作规程B.业务管理流程C.业务管理规定D.外部操作规程
16、《金融机构反
文档评论(0)