【精品资料必威体育精装版版】质量环境职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表.docVIP

质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表 审核准则GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001体系文件、适用的法律法规 受审核部门： 审核员/审核日期： 一体化管理体系要求 检 查 内 容 检查 结果 一体化 条款 GB/T19001 条款 GB/T24001 条款 GB/T28001 条款 4.2.1 总则 4.2.1 总则 4.4.4 文件 4.4.4 文件 组织是否有文件化的管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子式？ 管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素（或过程）并符合要求？要素（或过程）之间相互作用关系是否给予确定及描述？ 查询相关文件的途径。 4.2.2 综合管 理手册 4.2.2 质量手册 管理手册的覆盖面是否完整？如对GB/T19001标准有删减，删减细节说明的是否有正当理由？ 管理手册的控制情况。 手册的发放、更改是否符合文件控制要求？ 4.2.3 文件 控制 4.2.3 文件控制 4.4.5 文件控制 4.4.5 文件和 资料控制 文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？ 程序中对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？ 程序文件是否有效版本？ 外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？ 是否规定了文件的保管办法？ 是否规定了适时和定期评审文件的有效性？ 对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有关文件？ 是否规定了失效文件的处置、管理办法？ 所有文件是否字迹清楚？ 所有文件标识是否明确？ 文件发布前是否得到授权人的批准？ 所有文件是否均注明制定或修订日期？ 制定的文件控制程序是否符合要求？ 文件修改后是否重新批准？ 识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？ 使用时是否都使用适用文件的有关版本？ 文件的查找是否方便？ 文件的保管是否有效？ 续表 审核准则GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001体系文件、适用的法律法规 受审核部门： 审核员/审核日期： 一体化管理体系要求 检 查 内 容 检查 结果 一体化 条款 GB/T19001 条款 GB/T24001 条款 GB/T28001 条款 4.2.4 记录 控制 4.2.4 记录控制 4.5.4 记录控制 4.5.3 记录和 记录管理 记录控制程序内容是否完整，是否有可操作性？ 程序文件是否有效版本？ 记录控制程序是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置管理作出了规定 ？ 记录控制情况如何？ 与本组织有关的记录有哪些？ 与受审核部门有关的记录有哪些？ 是否有保留期限的规定？ 记录的处置管理。 5.1 管理承 诺 5.1 管理承诺 最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据？ 是否向组织的员工传达了满足顾客和法律法规要求的重要性？ 最高管理者是否亲自制定了质量方针，并确保质量目标得到了制定？ 是否进行了管理评审？ 是否确保管理体系资源的获得？ 5.2 以顾客、环境和 员工为 关注焦 点 5.2 以顾客为关 注焦点 组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的？ 确保顾客的要求得到确定并予以满足并转化为相应要求得以实现，并能证实，在确定顾客要求和期望时应考虑与产品/服务责任和法律、法规要求的符合性，开展了哪些工作及采取的主要措施？ 5.3 管理方 针 5.3 质量方针 4.2 环境方针 4.2 职业健康安全方针 质量/环境/职业健康安全方针的制定： 管理方针的内容是否与组织的宗旨相适应？ 是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审质量目标的框架？质量方针是否在组织内沟通和理解？是否开展了对质量/环境/职业健康安全方针持续适宜性等方面的评审？ 续表 审核准则GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001体系文件、适用的法律法规 受审核部门： 审核员/审核日期： 一体化管理体系要求 检 查 内 容 检查 结果 一体化 条款 GB/T19001 条款 GB/T24001 条款 GB/T28001 条款 5.4.1 环境 因素 4.3.1 环境因素 如何进行环境影响评价？ 如何对重大环境因素控制进行策划？ 环境因素的信息是否及时更新？ 制定环境方针、目标时是否考虑了重大环境因素？ 第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证识别过程是否符合程序？抽一部分环境因素评定合理性、科学性；现场巡视中，简单验证环境因素是否有遗漏，评价是否合理？ 第二阶段审核：重点查环境因素是否有遗漏？重要环境因素评价是否合理？现场是否及时更新重要环境因素？ 5.4.2 危险源 辨识、风险评价 4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？抽一部分危