【精品资料必威体育精装版版】山东省省级创业投资引导基金管理章程.docVIP

PAGE PAGE 1 山东省省级创业投资引导基金 管理章程 第一章 总则 第一条 为规范引导基金运作、提高资金配置效率，根据《创业投资企业管理暂行办法》、《国办发[2008]116号文件》、《鲁政办发[2009]57号文件》和《山东省省级创业投资引导基金管理暂行办法》的有关规定，结合我省实际情况，制定本管理章程。 第二条 山东省省级创业投资引导基金是指由省政府设立、不以营利为目的，并按市场化方式运作的政策性基金。 第三条 引导基金的主要来源：支持创业投资企业发展的财政性专项资金；引导基金的投资收益与担保收益；闲置资金存放银行或购买国债所得的利息收益等。 第四条 理事会是引导基金的最高决策机构，对省政府负责，理事会下设办公室；山东省鲁信投资控股集团有限公司（以下简称“鲁信集团”）是引导基金的名义出资人。 第二章 理事会 第五条 理事会由省发展改革委、财政厅、科技厅、中小企业办和鲁信集团的有关负责同志组成，负责引导基金重大事项的决策指导。理事会设理事长1人，由省发改委1名领导担任，理事5人，由理事会成员单位各派出1名领导担任。 第六条 理事会行使下列职权： 1.审议批准引导基金管理规章和重要管理制度； 2.审议批准引导基金的年度工作计划和发展规划； 3.选择和更换名义出资人及受托管理机构、托管银行，并决定相关管理费用； 4.制定对受托管理机构、托管银行的考核办法和奖惩机制； 5.审议批准经媒体公示的拟参股创投企业名单； 6.审议批准引导基金退出方案； 7.审议批准引导基金投资收益分配及亏损弥补方案； 8.对引导基金其他重要事项作出决议。 第七条 理事长负责召集、主持理事会会议。理事会会议由全体理事的三分之二以上出席方可举行。理事因故不能参加理事会会议，需提前向理事长说明情况。理事可委派代表出席理事会会议并行使表决权，或以书面形式行使表决权。理事会决议须经全体理事（或理事委派的代表）半数以上通过方为有效。理事会办公室主任列席理事会会议。 理事会会议应当制作会议记录，形成决议的，经各位出席理事审阅同意后，形成纪要印发。 第八条 理事会办公室设在省发展改革委财金处，办公室主任由财金处处长担任，办公室成员由省发展改革委、财政厅、科技厅、中小企业办、鲁信集团等单位职能处室负责同志组成。 第九条 理事会办公室负责落实理事会决策事项，承担理事会的日常事务性工作，指导鲁信集团实施引导基金的日常管理与运作。主要履行以下职能： 1.做好引导基金日常事务性工作； 2.研究提出引导基金管理的各项规章制度，并报理事会审议; 3.研究提出引导基金年度工作计划和长期发展规划，报理事会审议； 4.组织实施对鲁信集团、托管银行的年度考核，如果上述机构连续两年不能达到考核标准，报请理事会选择其它符合资质条件的管理机构； 5.组建创投引导基金评审专家库，组织召开专家评审会议，并将通过评审的创业投资企业在指定媒体进行公示； 6.对引导基金参股的创投企业进行不定期检查和年度检查，可以委托会计师事务所对检查情况进行审计，及时发现问题、杜绝隐患； 7.制定引导基金参股创投企业投资项目指南，建立科技型中小企业和中小高新技术企业项目库，向备案创投企业组织推介； 8.会同鲁信集团研究提出引导基金退出方案，报理事会审议； 9.理事会交办的其他事项。 第十条 引导基金管理费用按照《鲁政办发[2009]57号文件》、《山东省省级创业投资引导基金管理办法》的有关规定，报理事会批准后，按照核定比例从投资收益中提取。咨询评估费、中介审计费、媒体公示费等有关费用在管理费用中列支。 第三章 鲁信集团 第十一条 鲁信集团负责履行引导基金名义出资人职能，行使下列职权： 1.作为理事会成员，参与引导基金重大事项决策； 2.负责承接引导基金，并办理省级调控资金的融入和还本付息事宜； 3.对外承担引导基金的相应权益和义务； 4.代表引导基金签署有关重要法律文件。 第十二条 鲁信集团选择符合资质条件的投资机构作为引导基金的受托管理机构，报理事会批准后生效。 第十三条 理事会应与鲁信集团签订引导基金委托管理协议，明确双方的权利、责任、义务。协议的有效期为两年。如果鲁信集团及受托管理机构连续两年考核合格，可以重新续签委托管理协议。 第十四条 受托管理机构应专设引导基金管理部，配备创业投资经验丰富的专职管理人员负责受托管理业务，不得安排其他部门管理人员兼任。引导基金管理部每位专职管理人员所担任的董事职数不得超过5个。 第十五条 鲁信集团受理事会委托，在办公室业务指导下，具体负责引导基金的日常管理与运作事务。主要履行以下职责： 1.组织实施理事会批准的年度工作计划，定期向理事会汇报引导基金运作的基本情况； 2.对申请参股的创业投资企业进