中电投贵州金元集团股份有限公司2014年度第三期短期融资券法律意见书精品.pdfVIP

北京市鑫诺律师事务所 关于中电投贵州金元集团股份有限公司 2014 年度第三期短期融资券发行 法 律 意 见 书 鑫诺【2014】法意 033 号 北京市宣外大街10号庄胜广场中央办公楼北翼9层 邮编：100052 电话（Tel）：010-8391 3636（总机） 传真（Fax）：010-8391 5959 网址(http): /index.asp 邮箱：sino@ 二零一四年 鑫诺律师 法律意见书 Beijing Sino-Promis Law Firm 目 录 引 言3 正 文4 一、发行主体 4 二、发行程序 7 三、发行文件及发行有关机构 8 四、重大法律事项及潜在法律风险 11 五、总体结论意见 16 六、其他 16 签署页17 第 2 页 共 17 页（含签署页） 鑫诺律师 法律意见书 Beijing Sino-Promis Law Firm 北京市鑫诺律师事务所 法律意见书 鑫诺（2014 ）法意033 号 致：中电投贵州金元集团股份有限公司 引 言 北京市鑫诺律师事务所（以下简称“我们”或“本所”）是具有中华人民共 和国法律执业资格的律师事务所，已经加入中国银行间市场交易商协会（以下简 称“交易商协会”），成为其会员单位。本所接受中电投贵州金元集团股份有限 公司（以下简称“公司”或“发行人”）的委托，作为其发行“2014年度第三期 短期融资券”（以下简称“本期融资券”）的专项法律顾问，就公司发行本期融 资券相关事项，出具本法律意见书。 本所系根据《中华人民共和国公司法》、《非金融企业债务融资工具管理办 法》（人民银行令[2008]第1号）等法律法规和规范性文件，按照交易商协会规 则指引（以下简称“规则指引”）以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责精神出具法律意见书。 本所承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行 法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚 实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书 不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所同意将法律意见书作为本期债务融资工具注册或备案必备的法律文件， 随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 为出具本法律意见书之目的，本所律师根据中国现行法律、法规和规范性文 第 3 页 共 17 页（含签署页） 鑫诺律师 法律意见书 Beijing Sino-Promis Law Firm 件的有关规定及本所与发行人签订的《法律服务委托合同》的要求，对发行人发 行本期融资券的主体资格、发行条件、批准、授权、注册、承销、审计、信用评 级及其他对本期融资券发行可能产生重大影响的法律事项等进行了必要的核查， 并查阅了本所认为出具本法律意见书所需的文