房屋地产公司内控汇报材料.docVIP

XXX内控与风险管理工作汇报材料 XXXXX： 依据集团公司XXX的要求，在XXXXX的指导下，我公司自上而下转变观念，积极推进内控与风险管理体系建设，加强学习、深入探索合规管理，逐步完善风险管理工作，截止到目前已按集团公司要求初步完成了内控与风险管理体系的建设工作，现将内控与风险管理工作汇报如下： 强化内控基础工作，建立良好的内控文化氛围 随着和市场竞争日益加剧，以及国家各部委、外部监管机构对公司管控力度的不断加强，为进一步加强公司内部控制，提升公司风险管理水平，实现公司健康、良性发展公司上下思想上、认识上对内部控制体系保持高度统一《内控与风险管理手册》是以财政部等五部委《企业内部控制基本规范》及配套指引、国资委《中央企业风险管理指引》、上交所和联交所的相关指引以及COSO《内部控制整合框架》和COSO《企业风险管理整合框架》为基础，结合实际情况编制而成手册包括六个分册，即《体系框架分册》、《内部环境分册》、《风险评估分册》、《控制活动分册》、《信息与沟通分册》及《内部监督分册》。《体系框架分册》 描述了内部控制体系组织结构与职责，较为全面地阐述了内部控制体系的建设目标，并以财政部等五部委《企业内部控制基本规范》为指引，参考《企业内部控制配套指引》，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督五个方面对内控关注要点及相应措施进行了较为全面、系统的阐述 3.2.2《内部环境分册》 描述了内部环境的概念，并从描述内部环境的概念及要素，从治理结构、机构设置与权责分配、人力资源政策、企业文化个方面对内部环境各要素关注要点、控制措施进行阐述； 《风险评估分册》 描述风险和风险评估的基本概念，从风险评估原则、基本程序、公司层面风险评估及应对、流程层面风险评估及应对四个方面对风险评估关注要点及相应措施进行阐述，并汇编公司层面和流程层面风险评估的相关成果及文档； 《控制活动分册》 描述控制活动的概念及分类，从控制活动实施、控制活动有效性评价和权限指引三个方面对控制活动的关注要点及相应措施进行阐述，并汇编控制活动的相关文档及资料； 《信息与沟通分册》 描述了信息与沟通的概念及要素，从信息采集、信息沟通、信息系统、反舞弊机制以及内部控制与全面风险管理信息平台五个方面对内控关注要点及相应措施进行了阐述，并汇编了关键控制信息； 《内部监督分册》 描述了内部监督的概念及要素，并从日常监督、专项监督、缺陷跟踪和内部控制评价四个方面对内控关注要点及相应措施进行了阐述，并汇编了相关模板。 以上六本手册相对自成一体，并与公司企业文化和制度体系相辅相成，共同构成了支撑公司有效运营的内控与风险管理体系。 员工录用管理制度 为规范试用期员工的管理和辅导工作，创造良好的试用期工作环境，加速试用员工的成长和进步，特制定目标责任制制度。一、员工试用期规定?1、自员工报到之日起至人力资源部确认转正之日起。?2、员工试用期限为3个月，公司根据试用期员工具体表现提前或推迟转正。（一）、福利待遇?1、试用期员工工资根据所聘的岗位确定，核算时间从到岗工作之日起计算，日工资为：月工资÷（本月天数-休假天数）2、过节费按正式员工的1/2发放。3、按正式员工标准发放劳动保护用品。（二）、休假?1、试用期内累计事假不能超过3天，如果特殊情况超过3天需报董事长批准。?2、可持相关证明请病假，请病假程序和天数与正式员工要样。3、可请丧假，请假程序和天数与正式员工要样。4、不享受探亲假、婚假。?二、员工入职准备?1、身份证复印件一份，原件待查。2、学历证明复印件一份，原件待查。 ?3、县级以上人民医院的体检报告。4、4张一寸照片?5、部分职位（如出纳、收银员、司机、仓管）试用期员工还须须准备房产证明、户口本、直系亲属身份证复印件等。三、行政手续?1、试用人员手续办理完毕后，由行政部向试用期人员发放办公相关用品。?2、发放工作牌，办理考勤卡。?3、试用期人员需要食宿的、由行政部安排住宿和就餐。?4、将试用期人员带入用人部门。四、用人部门指引1、试用员工的直接上级是“入职指引人”。2、带领试用期员工熟悉本部门及其他部门，向其介绍今后工作中要紧密配合的部门及员工，同时介绍公司内公共场所的位置，包括会议室、停车场、洗手间等。3、与试用期员工进入面谈，商讨入职后的工作安排，并向试用期员工描述其工作的部门架构，岗位名称，职务，岗位职责等。简单介绍将来的职业发展方向和目前工作时遇到的实际问题。?4、教会试用期员工使用生产工具或办公用具。5、公司有活动要及时告知试用期限人员。?6、与试用期人员进行正面沟通，引导其工作，及时了解试用期员工在工作及生活中存在的问题并帮助其解决。 - 9 - 本页为著作的封面，下载以后可以删除本页！ 【必威体育精装版资料 Word版 可自由编辑！！