研发部内部控制规章制度循环.doc

內部控制制度 研發循環 FA-XLD-0701：樣品製作作業 XEPEX ELECTRONICS(LUO-DING) CO.,LTD 銳普電子羅定有限公司--內部控制制度 作　　業　　程　　序　　及　　控　　制　　重　　點 依　　據　　資　　料 作業程序： 1.業務取得客戶資訊要求製作樣品時，應先確認樣品的規格或要求的材料種類，再開出「樣品製作通知單」予業務部主管審核，研發部收到後，如客戶有提供原圖時，應先依客戶要求的條件先行設計，並同時將相關參數轉換成「制樣工法表」、「材料表」及「新產品製程能力評估表」，而若客戶有提供樣品時，應先行對客戶原樣進行測試或拍照，再行拆樣紀錄在”原樣拆析表”。 2.研發試做樣品時，應先確認材料，如原料具有上、下限特性或可容忍度的情況，於製作樣品時，應儘量取得邊緣值之材料，以了解未來大量採購時，達成客戶品質要求的風險。 3.研發部制樣領料時應登記領料數量於研發部材料清單，制樣人員應根據所領材料數，確實填寫每一樣品的制樣紀錄，無論樣品最終測試結果是否能達成品質要求，其目的在於讓權責主管了解制樣中的問題所在，經權責主管確認後，如恐因材料規格情況，於大量生產時無法達成需求時，應主動更換材料，如屬客戶要求的材料，應請業務通知客戶及後續處理。 4.制樣組於接受樣品訂單時，應先製作一個樣品經研發部課長拆樣確認無誤後始可繼續制樣，樣品製作數量應滿足客戶需求及供FQC人員拆樣分析使用。 5.制樣組於制樣完成後，應於填寫「新產品製程能力評估表」，並判定其難易程度，交由課長分析。 6.新機種量試或首次投產，研發應填寫「新機種首次投產報告」，作為後續生產時之參考依據。 控制重點： 1.樣品製作是否均依據樣品製作通知單。 2.制樣組是否完整紀錄樣品製作過程中的合格與不合格紀錄，交由權責主管判定規格及材料特性。 3.新機種評估是否確實。 1.依據資料 1.1開發與設計作業程序 1.2送樣承認作業程序 1.3紀錄管制作業程序 1.4新機種投產作業規定 2.使用表單: 2.1樣品製作通知單 2.2原樣拆析表 2.3草圖 2.4研發部材料清單 2.5工法表 2.6測試報告 2.7新產品製程能力評估表 2.8新機種首次投產報告 FA-XLD-0702：樣品測試 XEPEX ELECTRONICS(LUO-DING) CO.,LTD 銳普電子羅定有限公司--內部控制制度 作　　業　　程　　序　　及　　控　　制　　重　　點 依　　據　　資　　料 作業程序： 1.制樣組完成樣品後，制樣人員應將樣品交予品管人員分析。 2.品管人員應依據成品檢驗辦法之規定檢驗樣品。 3.FQC人員於收到樣品後，應該就其產品工法進行確認，並分析其生產難易度，將意見填寫於”新產品製程能力評估表”。 4.FQC人員應紀錄其拆卸樣樣品的紀錄，並對制樣紀錄之說明及內容加以確認，確認無誤後始可交由研發部人員編制BOM表、工程圖及承認書等相關文件。 5.未經品管驗證測試之樣品不得交予客戶承認。 6.成品檢驗人員測試如發現品質或製程有瑕疵，達不到客戶要求時，應將不合格品直接退回給研發部，研發部接到不合格品時，應分析樣品及問題，並提出改善對策。 7.因業務要求補客戶不良品時，若無制令由研發部代為製作者，研發部製作完畢後，應以樣品入庫單入庫，業務部須以銷貨單重新銷貨。 二、控制重點： 1.樣品是否有未經品管檢驗測試就送至客戶處承認。 2.研發部制樣人員是否確實對樣品之工法及難易度表示意見，填寫於難易度係數表。 3.成品檢驗人員的紀錄是否與樣品登記的吻合。 4.品管之檢驗測試紀錄是否與承認書上之規格特性吻合。 5.研發部補不良的產品是否有入庫，業務部是否重新開立銷貨單。 1.依據資料： 1.1送樣承認作業程序。 1.2開發與設計作業程序 2.使用表單 2.1樣品簽收單 2.2檢驗成績表 2.3拆樣紀錄 2.4制樣工法表 2.5材料表 2.6新產品製程能力評估表 2.7樣品入庫單 2.8銷貨單 FA-XLD-0703：文件製作 XEPEX ELECTRONICS(LUO-DING) CO.,LTD 銳普電子羅定有限公司--內部控制制度 作　　業　　程　　序　　及　　控　　制　　重　　點 依　　據　　資　　料 作業程序： 1.樣品需經由FQC人員拆樣確認制樣紀錄後，始可交由研發部人員編制BOM表、工程圖及承認書。 2.研發部人員在建立BOM表及承認書資料時，其各項原料，除主要材料外應依據可替代料清單建立至少3種替代料件，以利採購備料。 3.承認書中材料的選定無論客戶是否指定廠商或規格，研發部文員應按公司的標準，主動建立3種以上替代料件供客戶選擇及承認。 4.研發部