物流中心内控管理规章制度11.doc

物流中心内控管理制度 目的 为了加强、规范物流中心各部门的内部控制与管理，提高物流中心的管理水平和风险防范的能力，通过确定中心内部控制的制订原则，明晰内部控制体系建设的范围和内容，以防范风险、加强管理为核心建立起规范、适用、有效的内部控制体系，特制定本内控管理制度。 适用范围： 本制度适用于物流中心各相关部门，各部门参照本制度的条款实施各部门内部的管理控制。以保证内部管理合法合规、相关信息真实完整、资产安全、风险可控，从而提高管理水平和效果，促进内控目标的实现。 内控管理制度制订原则 合理合法原则：本制度的制订符合法律、行政法规的规定和公司及物流经营管理的目标策略。针对重要主要的业务、风险领域与管理环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷。符合物流中心的实际，无论是业务流程的控制，还是内控权限的确定，都要考虑实际管理工作中是否可行，保证其可操作性。 全面有效原则：本制度的制订贯穿物流中心各项业务、人员资产管理、执行监督的全过程。本制度相关具体业务控制能够为内部控制目标的实现提供合理保证，中心员工应当自觉维护内部控制的有效执行，内部控制建立和实施过程中存在的问题应当能够得到及时地纠正和处理。 监督制衡原则: 本制度制订的各项具体业务控制，涉及的部门、岗位和权责必须符合内部控制的基本要求，确保不同部门、岗位之间权责分明和有利于相互制约、相互监督。 成本效益原则: 本制度的制订在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡成本与效益的关系，争取以合理的成本实现更为有效的控制。 物流中心内控管理的关键 明确责权、建立健全完善的中心组织结构，各部门承担相应的管控责任，控制相应业务流程和风险； 控制住了关键点，也就控制住了全局，因此需要加强对关键点的控制，将注意力集中于计划执行中的一些主要影响因素上，而不应随时注意计划执行情况的每一个细节我们要求一个主管人员。 内控环节，预见性非常重要，如果在趋势刚显露苗头时就进行控制往往有着事半功倍的效果，因此增强预见性，提前预防是物流中心内控管理的关键。 任何工作都是以实现工作计划为目的，因此控制的目的往往可以监控计划实施为目标，计划越明确、全面、完整，内控工作也就越有成效，因此加强物流中心各项工作的计划性是实现内控管理的必要措施。 物流中心内控管理的范围 管理内控：职业道德、管理理念、组织结构、责权利分配、制度规范、奖罚措施等； 业务内控：物流业务、调度配送业务、仓储业务、其他物流业务或项目； 质量内控：货物在库质量，装卸防护质量，在途跟踪等； 安全内控：人员安全、货物资产安全、仓库安全、设备安全等； 财务内控（费用及成本）：费用控制、预算管理、成本核算； 人员内控：员工胜任能力、日常行为规范、纪律、奖罚等； 风险控制：组织风险、资产存货风险、财务风险、物流风险、质量风险、安全风险等； 合同管理合作对象的审查 合理构建中心的组织架构，明确部门职能、明确责权利，合理授权 建立成套规范的制度和管理办法 风险控制包括以下方面： 风险范围涉及组织、资产、存货、财务、质量、物流、安全风险 辨别风险的性质，预见可能发生的风险和产生的后果 各类风险防范的对应措施和方法 不同时期、不同环境风险控制的重点不同、方法不同 建立事前防范、预警机制及事故应急处理措施 建立记录，定期分析及记录潜在风险的影响 业务控制包括以下方面： 物流业务中仓库租赁、合同签订、货物储存、调拨发放、装卸运输、其他加工等各环节的控制 建立相应的业务操作流程和管理规范，各操作流程中把握表明关键控制点实现公司的战略目标提高效率保证设计科学合理的成本核算、管理流程建立成本数据，及时、有效地进行成本分析消耗建立耗费标准降低成本的目标建立完整的、及时的成本分析体系发挥成本的管理、决策支持作物耗成本的降低，人力资源成本管理建立合理的组织结构灵活的分配稳定提升员工素质，控制人员流动确保内部控制能持续有效的运作监督员工为履行其职务采取的行动在履行提出质疑沟通，验证内部信息的正确性，并及时问题优化人才资源配置岗位工作职责化，最大化，精减高效化 员工录用管理制度 为规范试用期员工的管理和辅导工作，创造良好的试用期工作环境，加速试用员工的成长和进步，特制定目标责任制制度。一、员工试用期规定?1、自员工报到之日起至人力资源部确认转正之日起。?2、员工试用期限为3个月，公司根据试用期员工具体表现提前或推迟转正。（一）、福利待遇?1、试用期员工工资根据所聘的岗位确定，核算时间从到岗工作之日起计算，日工资为：月工资÷（本月天数-休假天数）2、过节费按正式员工的1/2发放。3、按正式员工标准发放劳动保护用品。（二）、休假?1、试用期内累计事假不能超过3天，如果特殊情况超过3天需报董事长批准。?2、可持相关证明请病假，请病假程序和天数与正式员工要样。3、可请丧假，请假程序和天数