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浙江众合机电股份有限公司 A 股限制性股票激励计划 （草案） 浙江众合机电股份有限公司 二○一二年十一月 浙江众合机电股份有限公司A 股限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 1、浙江众合机电股份有限公司A股限制性股票激励计划 （草案）（以下简 称 “激励计划”或 “本计划”）系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法(试行)》、 《股权激励有关事 项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘 录3号》及其他有关法律、法规和规范性文件，以及浙江众合机电股份有限公司 （以下简称“众合机电”或“公司”） 《公司章程》的规定制定。 2 、本计划采用限制性股票方式，所涉及的众合机电A股普通股股票合计不 超过1000万股，占本计划首次公告时众合机电股本总额30133.81万股的3.32% 。 任何一名激励对象所获授的股票总数不超过公司总股本的1%。股票来源为众合 机电向激励对象定向发行的A股股票。激励计划的实施不会导致公司股权分布不 具备上市条件。 3、本计划的激励对象为公司高级管理人员以及经公司董事会认定的对公司 经营业绩和未来发展有直接影响的骨干员工，总计26人。 4 、本计划的有效期为自限制性股票授予日起48个月。禁售期为授予日起一 年，解锁期为禁售期期满之日的次日起至本计划有效期期满之日止。 5、授予日及授予方式：本计划经中国证监会备案无异议，由公司股东大会 批准通过后，由董事会确定授予日，授予日必须为交易日。公司应当自股东大 会审议通过本计划起30 日内完成限制性股票的授予、登记、公告等相关程序。 激励对象在符合本计划规定的授予条件下以授予价格购买公司定向发行的限制 性股票。 2 浙江众合机电股份有限公司A 股限制性股票激励计划（草案） 6、授予价格：本计划授予激励对象限制性股票的授予价格为每股4.15元， 即满足授予条件后，激励对象可以每股4.15元的价格购买依据本计划公司增发的 A股限制性股票。 7、价格与数量的调整：在激励计划有效期内发生公司资本公积转增股本、 派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，限制性股票数量及价格将做相 应调整。除上述情况外，因其他原因需要调整限制性股票数量、价格或其他条 款的，公司董事会做出决议并重新报证监会备案无异议后，经股东大会审议批 准。 8、解锁业绩条件：首次解锁的业绩条件为：2013年度净利润不低于2600万， 且2013年净资产收益率比2011年净资产收益率增长不低于25% ；第二次解锁的业 绩条件为：2014年度净利润不低于3100万，且2014年净资产收益率比2011年净 资产收益率增长不低于40% ；第三次解锁的业绩条件为：2015年度净利润不低于 3750万，且2015年净资产收益率比2011年净资产收益率增长不低于80% 。 上述财务指标均以公司当年度经审计并公告的财务报告为准。其中，净资 产收益率指加权平均净资产收益率，且净利润与净资产收益率均以归属于上市 公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为计算依据。 根据《企业会计准则》及有关规定，实施本计划发生的激励成本应当计入 公司相关成本费用，并在经常性损益中列支。 9、解锁安排：本计划首次授予的限制性股票在授予日（T 日）起满一年后， 激励对象可在解锁期内按每年40%:30%:30% 的比例分批逐年解锁，实际可解锁 数量应与激励对象上一年度绩效评价结果挂钩。具体解锁安排如下表所示： 可解锁限制 解锁期 可解锁时间