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资产委托管理总部清算业务部业务管理规定 国泰君安证券股份有限公司 资产委托总部清算业务部业务管理规定 国泰君安证券股份有限公司 资产委托管理总部清算业务部业务管理规定 目 录 第一章 总则…………………………………………………………………………2-1 2第二章 岗位设置及职责 2- 第三章 清算部工作流程………………………………………………………………………4#ff66ff.#ff66ff.#ff66ff.2-5 5第四章 附 则 2- 国泰君安证券股份有限公司 资产委托管理总部清算业务部业务管理规定 总 则 清算部负责资产管理部所管理委托资产的资金、清算、风险控制及委托资产兑付业务;公司投资项目的财务风险评估。 岗位设置及职责 清算部设清算财务总监、委托资产清算、席位管理三个岗位。 (一)委托资产清算 1、跟踪、查询客户委托资金到账情况并及时反馈给清算财务总监、市场部、客户; 2、办理资金调拨手续调拨资金、发出开户通知,通知营业部开户、存入保证金,将股东帐户资料交给基金经理及有关交易人员以便交易; 3、每日清算,负责监控单个股东帐户所持证券的比例是否超出《公司法》及《证券法》的规定; 4、通过清算系统完成清算交割; 5、清算结果与交易部每天的交易记录进行复核,审查清算结果与交易记录是否有偏差,如有偏差及时找出原因; 6、打印每天的清算报表并将用做财务部记账用的报表提交给财务部; 7、办理资金调拨手续,调回保证金; 8、起草清算方案,办理兑付手续、兑付客户委托资金; 8#0046999、执行公司必威体育官网网址制度,保证系统交易清算数据不外泄; 10 、股东代码、客户资料的存档工作; 11、办理转托管、销户、撤销指令交易事项; 11、公司交办的其他工作。 (二)清算财务总监 1、负责审核部门资金划拨,确保资金划拨、使用的安全; 2、 定期与不定期抽查部门在各营业部保证金余额是否与报表数相符,有无被挪用; 3、负责部门投资活动的财务风险分析及预警 4、负责部门投资项目的财务风险评估; 5、负责部门重大投资对象财务报表分析,防止基金经理利用虚假的财务报告作出错误的投资判断; 6、负责部门的投资活动分析; 7、负责编制部门的年度盈利计划及费用预算计划; 8、负责与财务部等公司其他有关部门就本部门经营状况的报送工作; #0046999、严守公司机密,保证系统核算数据不外泄; 10、公司交办的其他工作。 (三)席位管理 1、负责部门席位开户、资金存取、交割单打印、股东代码资料保存等柜台工作; 2、清算系统客户对应席位、资金户、股东代码资料的输入工作; 3、严守公司机密,保证系统核算数据不外泄; 4、公司交办的其他工作。 清算工作流程 资产委托清算工作流程示意图 资产委托清算工作流程详解: 开户通知:清算人员根据部门总经理的要求及签好的资金调拨单填写开户通知,在经过清算财务总监审核,部门总经理签字后发给营业部开户; 资金调拨:清算人员根据合同在客户资金到账后填写资金调拨单, 在经过清算财务总监审核,部门总经理、公司分管领导签字后方可调拨资金; 清算人员应把营业部的保证金存入单传给财务部记账,股东代码清单传给基金经理及有关交易人员; 清算人员每天应把财务部要求记账的报表传给财务部记账; 合同到期,股票平仓后,根据总经理的指令填好资金调拨单在经过清算财务总监审核,部门总经理、公司分管领导签字后调回保证金; 清算人员根据合同起草清算方案,在经过清算财务总监审核,部门总经理,公司分管领导签字后办理兑付事项; 有关清算方案存档处理; 附 则 本规定由资产委托清算部负责解释、修改。 二○○一年 十 月 二十 日 PAGE PAGE 1

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