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北京康拓红外技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 创业板投资风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创 业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较 大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司披露的风 险因素，审慎作出投资决定。 北京康拓红外技术股份有限公司 Beijing Ctrowell Technology Corporation Limited （北京市海淀区知春路61 号 9 层） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报 稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式 公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。 保荐人（主承销商） 中国中投证券有限责任公司 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层 1- 1-0 北京康拓红外技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 发行股数 【 】万股 每股面值 人民币 1.00 元 发行价格 【 】元 预计发行日期 【 】年【 】月【 】日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 【 】万股 公司实际控制人航天科技集团、公司间接控股股东五院以及控 股股东神舟投资承诺： （1）自公司上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管 理其持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份； （2 ）公司上市后6 个月内如股票连续20 个交易日的收盘价均 低于发行价，或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价，间接或直 接持有公司上述股份的锁定期限自动延长6 个月，如遇除权除息事 项，上述发行价作相应调整。 神舟投资同时承诺： 上述锁定期限 （包括延长的锁定期限，下同）届满后24 个月 内，其无减持所持有公司上述股份的计划，其计划长期持有公司的 股份，维持控股地位；上述锁定期限届满后24 个月后，其减持公 司股份时，提前将减持意向、拟减持数量、减持方式等信息以书面 方式通知公司，并通过公司在减持前3 个交易日予以公告。 公司法人股东航天投资承诺： 本次发行前股东所持 （1）自公司上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管 股份的限售安排、股东 理其持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份； 对所持股份自愿锁定 （2 ）公司上市后6 个月内如股票连续20 个交易日的收盘价均 的承诺 低于发行价，或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价，间接或直