2009年11月证 券从业考试《证 券投资基金》预测试题（五）-中大网校.docVIP

2009年11月证券从业考试《证券投资基金》预测试题(5) 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求） (1)（　　）旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。 (2)对基金信息披露质量的最重要、最根本的要求是（　　）。 (3)申购、赎回基金份额价格以（　　）元人民币为基准进行计算。 (4)在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（　　）。 (5)关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是（　　）。 (6)（　　）情形下，通过分析公开信息是不可能取得超额收益的。 (7)（　　）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 (8)我国证券投资基金均为（　　）。 (9)股票内在价值的计算方法模型中，（　　）假定股票永远支付固定的股利。 (10)目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照（　　）的比例计提基金管理费。 (11)以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。这种资产配置方式是（　　）。 (12)自基金终止之日起（　　）个工作日内成立清算小组。 (13)存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（　　）；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（　　）。 (14)下列不属于基金市场营销的特征的是（　　）。 (15)申请高级管理人员任职资格，应当具备（　　）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。 (16)证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（　　）。 (17)（　　）是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。 (18)随着新会计准则的实施，基金未实现估值增值(减值)作为公允价值变动损益计入当期损益，在会计上成为（　　）的。 (19)基金绩效衡量是对基金经理（　　）的衡量。 (20)（　　）可以比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。 (21)不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时问每年应当不少于（　　）个工作日。 A href=javascript:;/A (22)下列各项中，属于基金信息披露的部门规章的有（　　）。 (23)基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，这体现了基金信息披露的（　　）原则。 (24)我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于（　　）。 (25)下列属于消极型组合管理策略的有（　　）。 (26)根据（　　）分类可以将基金分为基础行业基金、资源类股票基金、房地产基金、金融服务基金、科技股基金等。 (27)目前我国证券投资基金发行主要采取（　　）方式。 (28)根据《基金契约》，指数基金(或指标股基金)应将资产的（　　）用于指数化投资(或指标股基金)。 (29)关于保本基金，以下说法不正确的是（　　）。 (30)发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为（　　）。 (31)保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（　　）之间。 (32)国外基金直销渠道的特点不包括（　　）。 (33)当贝塔值偏差达到基金资产净值的（　　）时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。 (34)以下各项中，不属于指数化方法的是（　　）。 (35)（　　）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 (36)银行间债券市场的甲类市场成员（　　）。 (37)中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（　　）个工作日内予以书面确认。 (38)（　　）在推销保险产品同时可以销售基金产品。 (39)基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的（　　）个工作日内，对该交易的有效性进行确认。 (40)目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币（　　）。 (41)积极的股票风格管理是指若股票前景不妙则应该（　　），若前景良好则（　　）。 (42)目前，我国封闭式基金的募集期限