2009年11月证 券从业考试《证 券投资基金》预测试题（六）-中大网校.docVIP

2009年11月证券从业考试《证券投资基金》预测试题(6) 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求） (1)基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后（　　）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 (2)拟设立基金管理公司的申请人要提前（　　）年向交易所递交自律承诺书。 (3)下列负责处理基金公司自身费用支付的部门是（　　）。 (4)法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（　　）的罚款。 (5)不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入（　　）而进行的投资决策。 (6)（　　）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。 (7)关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述不正确的是（　　）。 (8)完全预期理论（　　）。 (9)主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是（　　）。 (10)根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为（　　）。 (11)基金管理公司最核心业务是（　　）。 (12)基金管理公司的回报主要来源于（　　）。 (13)（　　）是基金资产的名义持有人和保管人。 (14)市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产生的市场冲击成本（　　）。 (15)首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（　　）计量。 (16)对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人来说，以下哪种说法正确?（　　） (17)对冲保险策略主要依赖金融衍生工具，如（　　）。 (18)第一个风险调整收益衡量方法是由（　　）提出的。 (19)（　　）是指保持资产组合的各类资产的固定比例。 (20)根据投资者对（　　）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 (21)目前，我国证券投资基金托管费按（　　）计提。 (22)证券投资基金的作用不包括（　　）。 (23)为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括（　　）。 (24)有效市场形式不包括（　　）。 (25)（　　）是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。 (26)交易所上市股票和权证以（　　）估值。 (27)（　　）对参与银行间同业拆借市场交易进行监管。 (28)在（　　）募集资金可以进行（　　）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。 (29)全球第一个公司型开放式投资基金是（　　）。 (30)在风险——收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券8建立的证券组合一定位于（　　）。 (31)目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为（　　）。 (32)（　　）指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收益(或累计基金净损失)占基金净值比例计算的金额。 (33)（　　）于1952年最早提出免疫策略。 (34)开放式基金公开说明书的报告截止日为（　　）。 (35)建立基金品牌的最重要的因素是（　　）。 (36)根据我国的相关法规，在全国银行问同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的（　　）。 (37)债券基金基本上属于（　　）。 (38)（　　）即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。 (39)根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用（　　）日交割制度。 (40)有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（　　）。 (41)下列不是关于ETF份额交易的是（　　）。 (42)封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立?（　　） (43)当市场利率降低时，债券的价格通常会（　　）。 (44)（　　）是基金运作的首要业务环节。 (45)依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书无需包括（　　）。 (46)基金管理公司自成立之日起( )内必须开业，逾期没有开业的，原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。 (47)基金买卖股票时，印花税税率为（　　）。 (48)公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（　　）依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。 (49)（　　）是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，（　　）则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。 (50)（　　）是基金管