2009年11月证 券从业考试《证 券投资基金》预测试题（三）-中大网校.docVIP

2009年11月证券从业考试《证券投资基金》预测试题(3) 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求） (1)下列哪个文件属基金定期报告?（　　） (2)2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行lt;企业会计准则gt;的通知》，证券投资基金从（　　）起实施新准则。 (3)下列不属于基金清算工作的是（　　）。 (4)每只基金通过一家证券经营机构买卖证券的年成交量，应低于这支基金买卖证券年成交量的（　　）。 (5)目前世界证券投资基金的主流产品是（　　）。 (6)基金持有人获取收益和承担风险的原则是（　　）。 (7)下列各项中，属于基金临时信息披露的是（　　）。 (8)某基金2005年12月3日的份额净值为1.5757元/单位，2006年9月1日的份额净值为1.8667元/单位．期间基金曾经在2006年2月29日每10份派息2.84元，则这一阶段该基金的简单收益率为（　　）。 (9)实际上，（　　）的销售主要分为直销和代销两种方式。 (10)（　　）是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。 (11)成长型基金的基本目标为（　　）。 (12)基金清算后的剩余资产归（　　）所有。 (13)中国证监会规定，（　　）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。 (14)投资者购买的收益不确定的证券也就是（　　）。 (15)（　　）担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。 (16)我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体主要为（　　）。 (17)产品定价首要考虑到的因素是（　　）。 (18)基金的托管费管理费按照（　　）的一定比例逐日计提，按月支付。 (19)技术分析为基础的投资战略是在否定（　　）市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。 (20)（　　）反映证券或组合对市场变化的敏感性。 (21)（　　）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。 (22)（　　）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 (23)基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告?（　　） (24)下列不属于QDII基金的投资风险的是（　　）。 (25)（　　）在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。 (26)采用（　　）时，股价上升卖出股票，股价下跌买人股票。 (27)（　　）是由基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构等服务机构成立的同业协会。 (28)基金银行存款的定义是（　　）。 (29)基金管理人保存基金会计账册记录必须（　　）以上。 (30)（　　）是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。 (31)我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的（　　）。 (32)基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（　　）。 (33)下列说法错误的是（　　）。 (34)基金管理工作的首要目标是（　　）。 (35)（　　）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。 (36)对基金信息披露质量的最低要求是（　　）。 (37)基金管理公司是以（　　）为经营宗旨。 (38)根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致（　　）。 (39)应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是（　　）。 (40)关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是（　　）。 (41)ETF基金最早产生于（　　）。 (42)在行为金融理论中，（　　）导致投资者不能根据变化的情况修正增加的预测模型。 (43)保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。这种策略称为（　　）。 (44)基金资金账户的管理不包括（　　）。 (45)关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误的是（　　）。 (46)要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（　　）。 (47)以下不属于基金设立申报材料的是（　　）。 (48)久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的（　　）引起的。 (49)技术分析的鼻祖是（　　）。 (50)完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为（　　）。 (51)证券投资基金运作中的