[工程科技]ISO内审教材幻灯新.pptVIP

内部质量审核的目的 审核的抽样 ? 随机抽样 ? 适当数量（检查表） ? 审核员亲自抽样 ? 征得被审核人员同意 ? 应相信样本 --审核员寻找的是客观证据而不是不合格项，不应不 断扩大样本的品种和数量，直到发现不合格为止。 客观证据 ? 实际（客观）存在 ? 不受情绪或偏见左右的 ? 可以阐述的 ? 可以形成文件（书面表达）的 ? 可以是定量的 ? 可以是定性的 ? 与质量有关的 ? 可验证的 不确定问题的处理 ? 立即跟踪 ? 记下来，稍后跟踪 ? 忽略，不考虑 不合格的处理 ? 记录不合格事实 ? 注意相关事项 ? 同被审核方责任人确认 不合格报告 ? 不合格的确定 --不合格的定义 --不合格的确定 --不合格的判断 ? 不合格的描述 ? 不合格报告 不合格的确定 什么是不合格？ --没有满足某个规定的要求 A）合同要求 B）ISO9000相关标准 C）公司质量文件 D）法律、法规要求 不合格的确定 根据不合格的性质，可分为： ? 严重不合格 ? 轻微不合格 严重不合格 ? 质量体系与约定的质量体系标准或指定 的要求不符 ? 造成系统性或区域性严重失效的不合格 （可能由多个轻微不合格说明） ? 可造成严重后果的不合格 轻微不合格 ? 孤立的人为错误 ? 文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重 ? 对系统不会产生重要影响 不合格的判断 ? 依据客观证据 ? 确定不符合标准的条款 ? 确定不符合相关的文件要求 不合格的描述 ? 事实的准确观察 （判断） ? 在哪里发现 （地点） ? 发现了什么 （事实） ? 为什么不合格 （原因） ? 谁在场 （职位） ? 采用专业术语 （正规） ? 要便于查找 （追溯） 不合格报告的内容 ? 对内审员而言，写好不合格报告的关键是： --准确清晰地描述不合格事实 --确定不合格问题的性质 --判定违反的标准条款 --区分不合格的类型 审核组会议 ? 现场审核结束后，末次会议之前，或审核过程中 定期（每天结束时）召开 ? 同审核组成员参加 ? 讨论审核结果 ? 沟通审核信息、线索 ? 协调审核方向 ? 审核组长作审核总结准备 审核结果的汇总分析 ? 在末次会议之前的审核组会议中，审核组长要对 审核的观察结果作一次汇总分析 末次会议 纠正措施 第 三 部 分 内审员的素质和审核技巧 审核员的职责： －遵守相应的审核要求 －有效地策划和履行被赋予的职责 －将观察结果形成文件 －报告审核结果 －验证纠正措施的有效性 －配合并支持审核组长的工作 审核组长的职责： －全权负责审核所有阶段的工作 －对审核工作的开展和审核观察结果作最后决定 －协助选择审核组的其他成员 －制订审核计划 －代表审核组同受审方的管理者接触 －提交审核报告 合格的内审员应具备的“个人素质”： －思想开阔、成熟 －具有很强的判断和分析能力 －有较良好的背景和经历、坚韧、善于沟通 －能客观地观察情况 －全面地理解复杂的形势及各部门在整个组织中的作用 把这些素质分解为最低学历、培训、工作和审核经历、 知识、道德修养等方面 （一）合格审核员应具备的能力 具体工作能力 －从事审核准备工作的能力 －从事现场审核的能力 －从事跟踪与监督的能力 基本能力 －交流的能力 －合作的能力 －分析判断的能力 －独立工作的能力 －应变的能力 －善于学习的能力 （二）合格的审核员应掌握的知识 法律、法规、规章等方面的知识 标准和指南 审核工作的一些国际惯例和习惯做法 专业知识 （三）合格的审核员应具备的道德和修养 正直诚实 －不弄虚作假 －不使用不当的手段去获取客观证据 －不屈服于压力而改变调查的结论 －不泄露受审核方的各种内情或机密 客观、正直 －以客观事实为基础，严格按照有关法规、标准、质量 文件作判断 －切忌先入为主，主观臆测 －既不能证据不足就开不合格报告，也不能“非找出一个 不合格才罢休” 尊重对方，尊重别人 －尊重受审方的制度和习惯，不要随便破坏 事例： 审核员和被审核方到计