市场结构与企业创新的关系 文献述评.doc

市场结构与企业创新的关系 文献述评 　　[摘要]市场结构与企业创新的关系一直是产业组织领域的研究焦点。文章首先梳理市场结构对企业创新的影响的相关文献，在市场结构一企业行为一绩效研究框架下，考虑了创新活动的特征、市场需求、溢出效应、进入条件和产业政策因素的影响。然后，总结了企业创新对市场结构演变的影响的文献观点，并对市场结构和企业创新关系的研究作了简要评论。 　　[关键词]市场结构；企业创新；述评 　　[]G353.11 []A []1002-736X（2013）03-0120-04 　　市场结构与企业创新的关系一直是产业组织领域研究的焦点问题。早在1934年，熊彼特（Schumpeter，1934）提出了著名的“熊彼特假说”（集中度高的市场结构——垄断更能促进企业创新）。其后，约瑟夫阿罗（Kenneth J.Arrow，1962）是第一个对熊彼特假说提出质疑的，认为垄断阻碍创新（由于存在“Arrow效应”）。近几十年来，学者们围绕着“熊彼特假说”与“Arrow效应”进行了深入系统研究并展开了激烈的争论。 　　一、市场结构对企业创新的影响 　　市场结构是指“影响竞争和垄断的性质和程度的市场性质”（金碚，1999），根据市场竞争程度（企业数量、集中度和进入壁垒条件）市场结构可分为完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断四种典型市场结构。在产业组织领域，主要是沿用贝恩等提出的市场结构一企业行为一绩效研究框架（SCP范式）对企业的创新行为进行分析。由于市场结构与企业创新并不存在简单线性关系（A曲ion，2005），学者们试图通过引入行业其他特征变量进行修正完善。主要引入的行业特征变量有以下五个。 　　（一）技术创新特征变量 　　市场竞争对企业创新的影响受到技术创新活动本身特点的作用。Dasgupta Stiglitz（1980）把技术的不确定性引人理论模型，认为竞争与创新的关系非常复杂，如果没有一些适当回报（比如垄断势力），企业不会进行创新。Gil-bert Newbery（1982）研究表明，在获取新的专利时，现行的专利拥有者比其他竞争者有更多研发开支。Reinga-num（1983）认为，Gilbert和Newbery的结论依赖于技术创新特性，对于颠覆性的创新，阿罗效应会阻碍在位垄断者赢得创新竞争。Fudenberg等（1983）把带有记忆的泊松竞争过程引入模型，指出领导者（无论它的优势多么少）将最终在研发上获得垄断。Vickers（1993）引入创新演化的跨越性特征，认为当前落后者的成功创新并不能跳到领导者地位，而仅仅是拉近了与领导者的技术差距。Yin和Zuscovitch（1998）用一个双寡头垄断的模型分析市场结构和不同创新类型之间的关系，认为，大企业倾向于过程创新，小企业则喜欢产品创新。WeiSS（2003）认为，企业在产品容易被替代的市场和创新成本很低时会倾向产品创新，在产品存在差异的市场（竞争不是很激烈）企业会倾向过程创新。 　　（二）市场规模和需求弹性变量 　　企业创新的根本动力来自创新带来的垄断利润，但企业的技术创新行为受到外部环境的影响，其中市场规模和需求直接决定技术机会和预期收益的大小，对企业创新行为产生重要影响。Dasgupta和Stiglitz（1980）指出，市场结构和企业研发是内生决定的，市场企业数量与行业研发强度成反比，并与需求弹性成正比。Vives（2008）分析研究了市场竞争程度对产品创新和流程创新的不同影响，发现在限制进入的市场，市场竞争度（行业内企业数量的增加）会降低每个企业的创新努力，但在以产品可替代性为特征的市场竞争度增加会激发企业的研发努力。在自由进入的市场，市场规模或产品替代性的增大会增加企业的创新努力和产出。 　　（三）技术溢出变量 　　竞争对企业创新的影响与技术溢出有紧密联系。Spence（1984）认为.知识可以被复制转移应用，行业内溢出水平是研发激励的重要参数，高的溢出水平会降低企业研发投入。Cohen Levinthal（1989，1990a）进一步假设企业的研发具有两个方面的效应：一个是Spence（1980）的溢出效应；另一个是能够提高企业吸收能力，高的溢出水平可能导致企业更多的研发投入，因为研发投资可以增加企业的吸收能力。A曲ion等（1997）通过一个渐进创新的模型，认为，在容易模仿或更高技术外溢时，更加激烈的市场竞争有利于企业技术创新和增长。Marimon和Quadrini（2006）认为，对竞争的限制会减少知识的积累，高水平的创新是和低水平的知识传播限制相联系的；只有在较高的技术外溢情形，竞争才能有效地促进技术创新。Vandekerckhove.