法规名称-海光企业股份有限公司.DOCVIP

海光企業股份有限公司內部重大資訊處理作業程序 ???第?一?章?總則 第???1??? 條 目的 為建立本公司良好之內部重大資訊處理及揭露機制，避免資訊不當洩漏， 並確保本公司對外界發表資訊之一致性與正確性，特制定本作業程序，以 資遵循。 第???2??? 條 依法令及作業程序 本公司辦理內部重大資訊處理及揭露，應依有關法律、命令及臺灣證券交 易所規定及本作業程序辦理。 第???3??? 條 適用對象 本作業程序適用對象包含本公司之董事、監察人、經理人及受僱人。 其他因身分、職業或控制關係獲悉本公司內部重大資訊之人，本公司應促 其遵守本作業程序相關規定。 第???4??? 條 涵蓋範圍 第???5??? 條 專責單位 本公司處理內部重大資訊專責單位，由適任及適當人數之成員組成，稽，其職權如下： 、負責擬訂、修訂本作業程序之草案。 、負責受理有關內部重大資訊處理作業及與本作業程序有關之諮詢、審 議及提供建議。 、負責受理有關洩漏內部重大資訊之報告，並擬訂處理對策。 、負責擬訂與本作業程序有關之所有文件、檔案及電子紀錄等資料之保 存制度。 、其他與本作業程序有關之業務。 ???第?二?章?必威体育官网网址作業程序 第???6??? 條 必威体育官网网址防火牆作業-人員 本公司董事、監察人、經理人及受僱人應以善良管理人之注意及忠實義務，本誠實信用原則執行業務，並簽署。 知悉本公司內部重大資訊之董事、監察人、經理人及受僱人不得洩露所知悉之內部重大資訊予他人。 本公司之董事、監察人、經理人及受僱人不得向知悉本公司內部重大資訊之人探詢或蒐集與個人職務不相關之公司未公開內部重大資訊，對於非因執行業務得知本公司未公開之內部重大資訊亦不得向其他人洩露。 第???7??? 條 必威体育官网网址防火牆作業-物 本公司內部重大資訊檔案文件以書面傳遞時，應有適當之保護。以電子郵 件或其他電子方式傳送時，須以適當的加密或電子簽章等安全技術處理。 公司內部重大資訊之檔案文件，應備份並保存於安全之處所。 第???8??? 條 必威体育官网网址防火牆之運作 本公司應確保前二條所訂防火牆之建立，並採取下列措施： 、採行適當防火牆管控措施並定期測試。 、加強公司未公開之內部重大資訊檔案文件之保管、必威体育官网网址措施。 第???9??? 條 外部機構或人員必威体育官网网址作業 本公司以外之機構或人員因參與本公司併購、重要備忘錄、策略聯盟、其 他業務合作計畫或重要契約之簽訂，應簽署必威体育官网网址協定，並不得洩露所知悉 之本公司內部重大資訊予他人。 ???第?三?章?資訊揭露之處理程序 第??10??? 條 揭露之原則本公司對外揭露內部重大資訊應秉持下列原則： 、資訊之揭露應正確、完整且即時。 、資訊之揭露應有依據。 、資訊應公平揭露。 第??11??? 條 發言人制度之落實 本公司內部重大資訊之揭露，除法律或法令另有規定外，應由本公司發言人或代理發言人處理，並應確認代理順序；必要時，得由本公司負責人負責處理。 本公司發言人及代理發言人之發言內容應以本公司授權之範圍為限，且除本公司負責人、發言人及代理發言人外，本公司人員，非經授權不得對外揭露內部重大資訊。 第??12??? 條 資訊揭露之紀錄 公司對外之資訊揭露應留存下列紀錄： 、資訊揭露之人員、日期與時間。 、資訊揭露之方式。 、揭露之資訊內容。 、交付之書面資料內容。 、其他相關資訊。 處理程序 內部重大資訊揭露之對象、內容、發佈核准權限及流程，公告申請表，詳附表： 揭露對象 揭露內容 核准權限 發佈流程 公開資訊觀測站 依本作業程序第4條所載範圍揭露 依據A10-001各項作業核決權限表 發生部門承辦( 發生部門主管覆核( 申報部門承辦( 申報部門主管( 核准主管(進行上網公告申報或發言(存檔備查 政府主管機關 以正式公告登載於公開資訊觀測站上之內容為發言依據。 機構投資法人(含銀行、信託投資公司) 除正式公告登載於公開資訊觀測站上 內容外，可增加部分屬於報表內容之補充資訊，但不可超出公告範圍。 股東、媒體記者 以正式公告登載於公開資訊觀測站上之內容為發言依據。 公司網站 依據公司治理及企業社會責任精神，並參考證券交易所公司治理評鑑指標，自願揭露財務及非財務資訊。 財務部門承辦( 財務部門主管覆核( 資訊部門上傳網站 第??1??? 條 對媒體不實報導之回應 媒體報導之內容，如與本公司揭露之內容不符時，本公司應即於公開資訊 觀測站澄清。 ???第?四?章?異常情形之處理 第??1??? 條 異常情形之報告 本公司董事、監察人、經理人及受僱人如知悉內部重大資訊有洩漏情事， 。 專責單位於接受前項報告後，應擬定處理對策，必要時並得邀集內部稽核等部門商討處理，並將處理結果做成紀錄備查，內部稽核亦應本於職責進行查核。 第??1??? 條 違規處理 有下列情事之一者，