广东君信律师事务所关于为东莞勤上光电股份有限公司首次公开发行.PDF

广东君信律师事务所 律师工作报告 广东君信律师事务所 关于为东莞勤上光电股份有限公司 首次公开发行股票并上市出具《法律意见书》的 律师工作报告 二〇一一年三月 5-2-1 广东君信律师事务所 律师工作报告 目 录 释 义 2 第一部分 引 言 5 一、本所及本律师简介 5 二、本律师为出具《法律意见书》及本《律师工作报告》所开展的工作 6 第二部分 正 文 11 一、本次发行上市的批准和授权 11 二、本次发行上市的主体资格 13 三、本次发行上市的实质条件 17 四、发行人的设立 25 五、发行人的独立性 29 六、发起人和股东 33 七、发行人的股本及演变 44 八、发行人的业务 68 九、关联交易和同业竞争 71 十、发行人的主要财产 87 十一、发行人的重大债权债务 107 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 111 十三、发行人《章程》的制定和修改 111 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 113 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 114 十六、发行人的税务 121 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 130 十八、发行人募集资金的运用 132 十九、发行人业务发展目标 133 二十、诉讼、仲裁或行政处罚 134 二十一、发行人《招股说明书》法律风险的评价 134 第三部分 本次发行上市的总体结论性意见 135 5-2-2 广东君信律师事务所 律师工作报告 释 义 在本《律师工作报告》中，下列简称仅具有如下特定含义： 《公司法》：指《中华人民共和国公司法》 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》 《管理办法》：指《首次公开发行股票并上市管理办法》 《上市规则》：指《深圳证券交易所股票上市规则》 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 发行人、公司：指东莞勤上光电股份有限公司 勤上有限：指发行人前身东莞勤上五金塑胶制品有限公司 本次发行：指发行人申请首次公开发行股票的行为 本次发行上市：指发行人申请首次公开发行股票并上市的行为 原东莞外经委：指原东莞市对外经济贸易委员会（现已更名为东莞市对外 贸易经济合作局） 东莞外经局：指东莞市对外贸易经济合作局 五矿贸易部：指东莞市五矿进口贸易部 五矿公司：指广东省东莞五金矿产进出口公司（现已更名为广东省东莞五 金矿产进出口有限公司） 香港鼎建：指（香港）鼎建实业有限公司 勤上特钢：指东莞市勤上特种钢材有限公司（现已更名为东莞勤上集团有 限公司） 勤上集团：指东莞勤上集团有限公司 香港勤上企业：指勤上企业（香港）有限公司 深圳创投：指深圳市创新资本投资有限公司 合盈创投：指东莞市合盈创业投资有限公司 中科汇银：指大庆市中科汇银创业投资有限责任公司 通盈创投：指广东通盈创业投资有限公司 香港勤上实业：指勤上实业（香港）有限公司