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玻璃行业产能过剩背景下政府和企业信号博弈研究 　　摘要：加速行业转型升级，化解过剩产能是推动玻璃行业健康发展的重要手段。考虑到政府资助玻璃行业转型升级过程中信息不对称导致的逆向选择问题，使得专项资金配置不合理。运用信号博弈模型，分析了政府与企业双方在专项资助过程中均衡策略的影响因素，研究发现，政企博弈主要有三种均衡，即效率低下的混同均衡、部分成功分离均衡和完全成功的最优均衡，且均衡受到伪装成本、专项补助金额及产能转型收益等因素的影响。由此可知，政府应规范政策法规，加大信息审查力度，提高企业伪装成本，设置合理的资助额度，实现企业差异化资助，在促进企业转型升级的同时提高政府资助效率。 　　关键词：产能过剩；玻璃行业；政府；信号博弈 　　中图分类号：F062.9 　　文献标识码：ADOI：10.3963/j.issn2017.03.0007 　　我国玻璃行业在改革开放30多年里取得了令人瞩目的成就。平板玻璃2014年产量近8亿重量箱，较2000年产量翻了两番；2015年产量占全球总量的56%。目前，玻璃行业的产能过剩?Y构性特征非常明显，浮法玻璃产能利用率为73.45%，低于国际先进水平；相反，玻璃深加工率仅为40%，世界平均水平为55%，部分发达国家已达到80%以上，而我国的高技术玻璃产品却大量依赖进口。一方面总量严重过剩，另一方面深加工、高附加值的高端玻璃供不应求，这种供求总量不协调的矛盾在我国玻璃行业表现尤为显著。解决产能过剩主要有两种手段：化解过剩和淘汰落后产能，促进行业转型升级和结构调整。2016年3月，李克强总理在《政府工作报告》中提出中央财政安排1000亿专项奖补资金，着力化解过剩产能和降本增效。此外，各省市也出台相关政策，提供企业转型升级专项资金，资助企业转型升级。专项奖补资金作为政府补助的特殊形式，是解决产能过剩，推动产业转型升级的重要手段[1]。 　　一、相关文献综述 　　当前国内外学者在政府补贴促进企业转型升级方面做了大量研究。Girma等[2]利用爱尔兰制造业数据研究发现，政府补贴有利于企业新技术的开发。Becker等[3]研究发现，引入外部资金越多，企业研发投入就越多。Takalo等[4]研究了逆向选择融资约束下企业创新项目与公共资金的互动关系，结果表明政府补贴能减少企业创新项目的资本成本。Wallsten[5]研究认为大规模企业获得资助的促进效应更大。Soriano等[6]利用西班牙中小企业数据进行实证分析，结果显示政府资助有助于中小型企业的创新。在国内理论界，莫凡[1]结合钢铁业实例，认为政府补助不应使用在产能严重过剩的“僵尸企业”上，同时，政府补助还应支持企业发展新产能。李白冰[7]在对策论的基础上引入适当财政补贴政策因子进行研究，结果表明政府可通过改变税率和财政补贴政策因子来引导企业的生产行为。王俊[8]利用我国28个行业大中型企业的数据实证分析，政府对企业RD税收优惠这种事后补贴能避免企业的逆向选择问题。朱庆华等[9]增加产品绿色度和政府补贴的影响，建立了政企三阶段博弈模型，研究了高绿色度产品企业的决策与政府补贴下限的关系。史安娜等[10]根据演化博弈理论，认为政府应根据不同工业企业的特征，制定适应企业的研发补贴政策。 　　目前研究主要集中在政府补贴的理论依据、补贴效果、绩效反馈等方面，未从产能过剩背景出发，研究政府补贴对化解产能过剩促进产业转型升级的作用；未从动态性、量化的角度分析政府补贴过程中涉及的各项指标间的关系，以及这些关系对政府资金使用效率和企业发展的影响。为此，本文以产能严重过剩的玻璃行业为研究背景，建立政府与企业间的信号博弈模型，探究均衡条件下企业与政府的策略选择[1112]，为政府制定相关的资助政策提供决策依据。 　　二、我国玻璃行业产能过剩现状分析 　　我国玻璃行业结构性产能过剩特征明显。2009年，我国就已将平板玻璃行业列为产能严重过剩的行业之一。2013年，《国务院关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见》中指出，我国平板玻璃的产能利用率仅为73.1%，实际上玻璃行业的产能过剩情况比披露的更为严重。根据中国建筑玻璃与工业玻璃协会统计，2013年平板玻璃行业产能为12.5亿重量箱，而实际产量仅为7.8亿重量箱，产能利用率仅为62.4%。平板玻璃总量严重过剩，产品附加值低，技术落后。但与之形成鲜明反差的是，高端产品产量严重不足，需要依赖从国外大量进口。我国玻璃深加工率仅为40%，与国际上发达国家80%的深加工率有着巨大的差距。高端汽车玻璃、防火玻璃、飞机用超硬玻璃等都依赖进口。 　　我国玻璃行业的另一大特征是行业集中度低，竞争激烈。我国玻璃企业数量众多，大量的小规模玻璃企业技术落后、高污染、高能耗，产品同质化现象非常严重。据统计，我国浮法玻璃生产