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国有企业功能与国有资本演化的政治逻辑 　　摘要：有效发挥国有企业的经济政治功能是国家自主性的重要保障，有效发挥其政治经济功能是国家能力有效性的必要条件，而有效发挥其政治社会功能更是国家权威合法性的主要来源。提升国家自主性、国家能力有效性和国家权威合法性是一定规模且分布合理的国有企业、国有资本存在的正当性理据。从先发国家国有资本演化的政治逻辑看，在民族国家建设时代国有资本的规模大，分布广；在民主国家建设时代国有资本的规模小，分布狭窄；在福利国家建设时代国有资本的规模和分布均不断地有限扩张。国有资本的演进不断推进了先发国家的国家治理现代化，先发国家国有资本的演化规律对后发国家具有重要的借鉴意义。 　　关键词：国有企业；国有资本；国家自主性；国家能力；国家权威 　　中图分类号：F121 文献标识码：A 文章编号：1003-854X07-0017-06 　　国有企业既是一个整合人财物的生产组织，又是一个整合国家所有者、官僚经营者和工人的社会组织。国有企业因其是生产组织而天然具有经济属性，又因其所有权归属于国家而具有鲜明的政治属性，因此它具有经济、政治和社会三种功能。不可否认，关于国有企业、国有资本的研究基本是在经济学、管理学的语境下展开的，但鲜有文章从政治学的角度对国有企业的功能进行探究。本文从国有企业的政治功能出发，对一定规模且分布合理的国有企业的存在提供正当性证明，并剖析国有资本在规模和分布上的演化规律，以期推进中国国有企业的改革研究。 　　一、国有企业的经济政治功能与国家自主性 　　通常而言，现代企业是资本与劳动联袂而成的经济组织，也是资本权力和劳动权力的容器。在现代社会中，企业是经济权力的最基本、最主要的集装器，不仅将分散于社会中的经济权力聚变成组织性的经济权力，而且能再生产出更为强大的经济权力。“现代公司作?橐恢址侵醒爰?权性质的政治机构是现代社会中最有权力的机构。” 经济权力可以转化为政治权力、国家权力。一定规模的国有企业是国家权力的物质基础。在一定意义上，国有企业是国家主权者的化身，处于国家治理结构体系的末梢，是政治过程中的重要一环。国有企业的产权与国家政权是契合的，因此，它天然具有经济政治功能，有效发挥国有企业的经济政治功能是国家自主性的重要保障。 　　现代国家是一种相对独立于国际、国内社会的公共权力，这种独立性所能达到的程度，就是国家权力自主性的发展限度。国家自主性的成长离不开向社会抽取资源尤其是经济资源，这是国家集权能力的显示器、测量器。经济资源尤其是生产资料是国家自主性的物质基础，是决定国家自主性高低的关键因素。故而，国家自主性的形成与发展与国有企业息息相关。 　　一定的国家权力是保持国家自主性的必要条件，而国家权力主要是来自于经济权力，源自国家不断地向社会大量抽取经济资源，这种经济资源主要来自个人、经济组织。现代企业产生的一个重要理由是向国家提供大量的税收，以便维持庞大的国家机器正常运转。然而，强大的国家权力未必能保障国家自主性，国家自主性的能否维系取决于社会总资源在国家与社会之间的如何分配。“国家的自主性主要是资源在统治者和社会阶级之间分配情况的函数。” 在某种程度上，如果国家分配到的经济资源越多，国家自主性就可能会越高；如果社会分配到的经济资源越多，国家自主性就可能会越低。当然，这不是绝对的。在国有资本总量小于私有资本总量时，如果国有资本控制了关键的产业部门，国有资本仍可能会支配私有资本，从而维持国家自主性。此外，如果国有企业实行股份制经营，国有资本的功能就可能会放大，从而有利于提升国家自主性。 　　国家向社会抽取经济资源是有政治成本的。尽管国家向个人、经济组织抽取税收会加强国家集权，但国家要向个人、经济组织提供公共服务，这种税收国家的财政吸取模式未必有利于提高尤其是快速提高国家自主性。国家向私有企业征税，也会促进国家集权，但国家要为私有企业承担着有效保护产权和降低交易费用的政治义务，国家自主性的提升就会受到制约。不仅如此，私有企业是社会自主性的经济力量，制约着国家自主性，“私有产权制度的强化很大程度上在于限制政府的权力”。如果私有企业在数量、规模和实力上远大于国有企业，抑或是关涉国家控制、社会整合与国计民生的关键行业基本由私有企业经营，乃至企业全盘私有化，国家就会被私有企业主所俘获，国家自主性就会降低，导致国家成为管理有产者事物的委员会，从而造成资本强权绝对奴役劳动主权、社会两极分化和劳资冲突频发，现代国家建设必会遭重大挫折。私有企业的过度发展导致国家自主性的缺失为国有企业的存在提供了正当性证明。 　　国有企业体现了国家对生产资料的占有，是国家动员、整合、配置与再生产经济权力的重要手段。”国有企业不仅帮助国家直接参与资本积累过程，还能减少分权可能带来的某些风险。” 一定数量与规模的国有企