39-3水泥审查作业指导书.docVIP

水泥产品生产许可证企业实地核查作业指导书 2007-04-04公布 2007-04-04实施 全国工业产品生产许可证办公室 水泥产品生产许可证企业实地核查作业指导书 一、质量管理职责 序号 核查项目 核查内容 核查要点 核查方法 合格 一般不合格 不合格/ 严重不合格 此项 不适用 1.1 组织机构 企业应有负责质量工作的领导，应设置相应的质量管理机构或负责质量管理工作的人员。 1.是否指定领导层中一人负责质量工作。 2.是否设置了质量管理机构或质量管理人员。 查有关文件和座谈。 有文件明确指定。 有人负责但无文件明确规定。 — 1.2 管理职责 应规定各有关部门、人员的质量职责、权限和相互关系。 1.是否制定了质量体系文件（或质量管理制度）。 2.是否规定与产品质量有关的部门、人员的质量职责、权限和相互关系。 查文件，询问相关管理人员。 制定了质量体系文件（或质量管理制度）。 质量管理制度中各部门、人员的质量职责、权限和相互关系不够明确。 — 1.3 有效实施 在企业制定的质量管理制度中应有相应的考核办法并严格实施。 1.是否有相应的考核办法。 2.是否严格实施考核并纪录。 查文件和考核记录。 考核记录中可查看到质量管理制度有考核办法，能严格实施。 质量管理制度基本能实施，但考核记录不够齐全。 — 二、生产资源提供 序号 核查项目 核查内容 核查要点 核查方法 合格 一般不合格 不合格/ 严重不合格 此项 不适用 2.1* 生产设施 企业必须具备满足生产和检验所需要的工作场所和设施，且维护完好，满足生产要求和检验要求。 1.应具备满足生产水泥产品的生产设施，生产设施应能正常运转。 2.独立生产厂点应具备环境条件能满足试验方法标准要求的化验室。 按企业申证范围，检查是否具备满足生产要求的生产设施（包括场地、仓库），查看化验室条件是否能满足试验标准要求。 生产设施和化验室条件能满足要求。 — 生产设施和检验场所的条件不能满足要求。 2.2 设备工装 *1.企业必须具有本实施细则规定的必备生产设备、设施。 1.应具有本实施细则5.2表3中规定的必备生产设备、设施并处于正常运转状态。 2.无违反实施细则3.7产业政策要求及其他有关规定的现象。 按申证范围，现场核实其申请书填报的所有生产设备、设施。 具备全部必备生产设备、设施。无违反产业政策要求及其他有关规定现象。 — 缺少必备生产设备、设施或发现有违反产业政策要求及其他有关规定现象 2.企业的生产设备、设施应维护保养完好。 检查设备维护保养计划、实施记录及设备维护情况。 现场查看生产设备、设施的维护情况及维护保养记录。 生产设备、设施维护完好，维护保养记录齐全。 生产设备、设施维护不够好，维护保养记录不够齐全。 — 2.3 测量设备 *1.企业必须具有规定的检测设备，其性能和精度应能满足标准要求。 应具有本实施细则5.2表4中规定的检测设备，其性能、精度能满足标准要求。 按申证范围，现场核实其申请书填报的现有检测设备的检测能力。 具备全部必备检测设备。 — 缺少必备检测设备。 2.企业的检验、计量设备应在检定有效期内使用。 在用检验、计量设备是否在检定有效期内并有标识。 1.查看检定证书/记录。 2.检查在用的检验、计量设备是否按规定周期进行检定和校准。 在用检验、计量设备均在检定有效期内。 个别在用检验、计量设备未在检定有效期内 在用检验、计量设备均未检定。 三、人力资源要求 序号 核查项目 核查内容 核查要点 核查方法 合格 一般不合格 不合格/ 严重不合格 此项 不适用 3.1 企业领导 企业领导应具有一定的质量管理知识，并具有一定的专业技术知识。 是否有基本的质量管理常识。 ⑴了解产品质量法、标准化法、计量法和《工业产品生产许可证管理条例》对企业的要求（如企业的质量责任和义务等）； ⑵了解企业领导在质量管理中的职责与作用。 是否有相关的专业技术知识。 ⑴了解产品标准、主要性能指标等； ⑵了解产品生产工艺流程、检验要求。 与企业领导进行交谈，分析其对相关知识了解的情况。 企业领导对相关知识比较熟悉和了解。 企业领导对相关知识不太清楚和不够了解 — 3.2 技术人员 企业技术人员（包括检验人员）应掌握产品标准、检验规定等专业技术知识，并具有一定的质量管理知识。检验人员应熟练掌握检验技能。 1.是否熟悉自己的岗位职责； 2.是否掌握产品标准和检验要求等相关的专业技术知识； 3.是否有一定的质量管理知识。 4.检验人员是否能熟练准确地按标准规定进行检验。 抽查1-3名技术人员进行提问，查阅有关档案文件和培训记录。