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提 纲 股权登记托管的概念和背景 有关政策要求 对企业有什么好处——结合高交所股权登记托管业务 办事程序 非上市股份公司股权登记托管业务说明会 股权登记托管是指股权托管机构作为具有普遍社会公信力的独立主体，按照政府规定，接受股份有限公司及其股东委托，依法从事股权登记和股权管理的工作。 理解 1、托管机构主体的特殊性：经政府批准；具有普遍社会公信力 2、托管机构受股份公司委托，代股份公司履行其股份管理的法定义务 3、股权登记托管的业务内容主要包括两部分：股权登记业务和股权管理业务。 什么是股权登记托管 规范股权交易行为、保护投资者利益 填补监管真空 发展创业投资，解决退出问题 构筑多层次资本市场 股权登记托管政策背景 外地怎么做的？ 自从93年各地纷纷依照整顿定向募集股的要求进行股权托管以来，近年来，陕西省、天津市、山西省、河南省、青岛市纷纷开展了现代意义的股权登记托管。 政府怎么规定的？ 哪些企业要办理托管？ 必须托管的企业 原来已在深交所进行股权登记托管的非上市股份有限公司 在深圳市注册登记的尚未办理过股权登记托管手续的非上市股份有限公司 自愿托管的企业 深圳市股份合作制企业 有限责任公司的员工持股部分 经外地主管政府部门批准的非上市股份有限公司 托管例外 股权由国家相关部门实行特别管理的金融行业，在相关规定出台之前，该类公司可以暂缓办理托管。 让企业主要精力放在经营上 提高股东名册的效用 促进股权合理流动 保护投资者的合法权益 为企业的资本运作提供登记平台 股权登记托管有什么好处 高交所股权登记托管业务体系 登记业务 基本登记业务 初始股 权登记 变更股 权登记 交易过 户登记 股权转让登记 公司职工持股登记 股权置换登记 债权转股权登记 非交易 过登记户 遗产继承股 权变更登记 离婚股权分 割变更登记 赠与股权 变更登记 司法仲裁股 权变更登记 增资、扩股 、减资登记 注销股 权登记 其他登记业务 股权质 押登记 激励期 权登记 托管经 营登记 经营权 质押登记 高交所股权登记托管业务体系 代理权益分派 股权资料查询 股份证明业务 股权管理信 息披露业务 管理业务 应用领域： 1、受让方在入主股份公司以前，担心股权转让过渡期内或有负债潜伏； 2、投资者对自己能否经营好股份公司以及股份公司今后的发展趋势信心不足； 3、股份有限公司的股东希望在不改变股份所有权的情况下，将股份经营权分离出去实现资本运营的目的。 什么是股权托管经营登记业务？ 股权托管经营登记案例 以下是高交所操作的一宗案例。具体名称隐去。 某托管股份公司 蓝风公司 天昊公司 持有未满三年的发起人股 拟受让该发起人股 质押？ 内部转让？ 附期限转让？ 操作要点： 股权托管经营方式 天昊公司支付托管费，蓝风公司入收入账 天昊公司支付股权转让预付款，蓝风公司挂往来帐 到期之日一个月内，办理过户手续 该份股权托管经营合同在高交所办理股权托管经营的登记，期间不能转让给其他人 股权托管经营登记案例 股权质押登记：众望所归的登记品种 现状和出路： 工商局没有办理； 公证处没法受理； 记载于公司的股东名册，效果不好 登记在托管机构托管的股东名册，公示力、公信力、执行力。 应用领域： 贷款担保；贷款反担保；商业融通的担保；股权盘活放大 初始股权登记——办理材料清单 （一）股权登记托管申请书（《指南》的附件一） （二）股份公司基本情况登记表（附件二） （三）工商信息查询单 （四）高交所认可的律师事务所出具股权确认法律意见书（股权清 晰、明确的除外） （五）经过年检的股份公司企业法人营业执照复印件 （六）章程复印件 （七）股份公司现有股东名册的复印件 （八）股份公司股东情况登记表（附件三） （九）股份公司对办理股权登记托管业务的具体经办人员的《授权委托书》（附件四）以及受托人身份证复印件 （十）法定代表人身份证明（附件五） 高交所认为应提交的其他有关资料。 初始股权登记办理程序 提出 申请 资料 准备 受理 审核 签订托 管协议 登记 托管 返回 回执 原先在深交所托管的股份公司 转托管的快速通道 1、转托管材料清单 （1）股权登记托管申请书（附件一） （2）原深交所登记托管的股东名册 （3）深交所的2002年度收费发票（如有） 其余资料可以按照10项材料标准日后补报 2、转托管的程序 与办理股权登记托管的初始登记程序一致 根据