电气有限公司企业标准206-01内部审核控制程序.docVIP

ICS 内部审核控制程序 版本/修改状态：C/1 受控状态： 分发号： 2007年08月20 日发布 2007年09月01日实施 1 目的 通过有计划有系统地进行内部审核，以确保管理体系运行的符合性和有效性，并为管理体系的持续改进提供依据。 2 范围 本程序适用于对质量管理体系、环境管理体系、职业安全卫生体系的内部审核工作。 3 职责 3.1管理者代表全面负责内部审核工作：制定《内审需求计划表》、选定内审组长及内审员，审批《内审实施计划表》和《内部审核报告》，组织、协调内审活动的实施。 3.2内审组长负责编制《内审实施计划》，组织计划实施并编制《内部审核报告》。 3.3审核员负责编制分工范围内的审核检查表，完成分工范围内的现场审核任务，负责编写分工范围内的不符合报告。 3.4相关部门配合内部审核的进行，确认不符合事实，分析不合格原因，并负责制定纠正/预防措施并付诸实施。 4 内容和方法 4.1制定内审需求计划 4.1.1管理者代表根据以下需求制定内审需求计划和实施时间： ●公司的规定每年内审至少一次； ●组织机构、管理体系发生重大变化时； ●出现重大质量事故，或顾客对某一环节连续投诉时； ●法律、法规及其他外部要求的变更时； ●在接受第二、第三方审核之前； 4.1.2 根据需要，决定审核质量体系覆盖的要素和部门及审核重点；全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要素。 4.2 审核前的准备 4.2.1 管理者代表负责组建审核组，并任命内审组长和内审员。内审员必须经体系认证中心/咨询机构培训合格或经公司内部培训考核合格，公司总经理批准方可获得资格。 4.2.2由内审组长编制本次《内审实施计划表》，将内审员适当分工，为保证审核的公正、有效性，应避免内审员与受审部门的直接关系的存在，《内审实施计划表》交管理者代表审批后实施。计划的主要内容包括： ●审核目的、范围、依据； ●审核员的分工及内部审核具体的工作安排； ●审核时间、地点； ●受审部门及审核要点； ● 审核报告分发范围。 4.2.3 在了解受审部门具体情况后，内审组长组织编写《内审检查表》，内审检查表要详细列出审核项目、方法，确保审核能顺利进行。 4.2.4 内审组长于内审前十天将本次内审实施计划通知受审部门，受审部门对内审时间和项目如有异议，应在内审前三天通知内审组长，经过协商可再安排。 4.3内审的实施 4.3.1首次会议 ●参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，内审组长主持会议； ●会议内容：组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项，确认审核所需的资源已备齐（如技术文件等）； ●因为对公司内部比较熟悉和了解，所以“首次会议”为非必要项。 4.3.2 现场审核 ●审核的具体内容按照《内审检查表》进行； ●内审员通过交谈、查看文件、记录，对受审部门的程序和文件的执行情况进行现场审核； ●不符合项报告内容应记录：审核员、受审核部门、人员；不符合现象描述及观察到的客观证据；不符合的严重程度。 ●不合格项应当场让该项工作负责人（操作者）确认，以保证不合格项能够完全被理解，有利于纠正/预防措施的实施； ●如有必要内审组长可以每日召开内审会议，全面了解内审情况； ●内审员要公正而又客观地对待问题； ●被审核部门负责人应亲自或指派一名人员全程陪同进行审核。 4.3.3 编制审核报告 4.3.3.1现场审核后，内审组长召开内审组会议，综合分析，确认不合格项，并发出《纠正/预防措施表》给相关部门负责人确认。 4.3.3.2 现场审核后一周内，内审组长或其授权的内审员完成《内部审核报告》和《内审不符合项分布表》，内审组长确认后交管理者代表审批。 4.3.3.3内审报告应包括以下内容： ●审核目的、范围和依据； ●审核计划实施情况总结； ●不合格项所涉及到的相关部门、分布情况分析、不合格数量及严重程度； ●存在的主要问题分析，纠正措施要求； ●对本公司质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。 4.3.3.4内审报告的发放范围： ●总经理、副总经理、管理者代表； ●受审核部门； ●不合格所涉及的相关部门。 由总经办发放《内部审核报告》到各相关部门。 4.3.4末次会议 ● 参加人员：公司领导、内审组成员及各受审核部门负责人，与会者签到，内审组长主持会议； ●会议内容：组长重申审核目的，宣读不合格报告，提出完成纠正/预防措施的要求及日期。 4.4 纠正/预防措施 4.4.1 受审核部门在收到《纠正/预防措施表》后，分析原因、提出解决方法，并组织实施，在规定时间内完成。 4.4.2 内审组负责对实施结果跟踪验证，并将验证结果填入《