证 券市场基础易错题.docVIP

　1、 若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。 　　A. 5.7 　　B. lO.7 　　C. 16.7 　　D. 20.0 　　标准答案： c 2、 股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 　　A.10% 　　B.15% 　　C.20% 　　D.25% 　　标准答案： d 　3、 反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 　　A.净资本 　　B.净利润 　　C.票面利率 　　D.交易价格 　　标准答案： a 　4、 ( )是我国主权财富基金的发端。 　　A.中国投资有限公司 　　B.中国国际金融有限公司 　　C.QFII 　　D.QDII 　　标准答案： a 5、 下列关于基金的说法，正确的是( )。 　　A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 　　B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 　　C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 　　D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例 　　标准答案： c 6、 以下不可能成为询价对象的是( )。 　　A.证券公司 　　B.财务公司 　　C.保险机构投资者 　　D.股份有限公司 　　标准答案： d 　7、 外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。 　　A.投资者所在国 　　B.发行人所在国 　　C.发行地所在国 　　D.第三国 　　标准答案： c 　8、 外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。 　　A.投资者所在国 　　B.发行人所在国 　　C.发行地所在国 　　D.第三国 　　标准答案： c 9、 QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( 　　)，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。 　　A.证券市场 　　B.基金市场 　　C.信托市场 　　D.房地产市场 　　标准答案： a 　10、 若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。 　　A. 5.7 　　B. lO.7 　　C. 16.7 　　D. 20.0 　　标准答案： c 11、 目前，最大的衍生交易品种为( )。 　　A.按名义金额计算的互换交易 　　B.按实际金额计算的互换交易 　　C.远期利率协议 　　D.金融期货合约 　　标准答案： a 　解　　析：自1981年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与马克和瑞士法郎之间的货币互换业务以来，互换市场的发展非常迅猛。目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。 　12、 金融衍生工具产生的最基本原因是( )。 　　A.逃避金融管制 　　B.金融机构的利益驱动 　　C.避险 　　D.存在套利机会 　　标准答案： c 　　解　　析：金融衍生工具又称“金融衍生产品”，是与基础金融工具相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。金融衍生工具产生的最基本原因是避险。 　13、 下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务是( )。 　　A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国 　　B.负责ADR的注册和过户 　　C.负责保管ADR所代表的基础证券 　　D.负责对公司管理监督 　　标准答案： c 　　解　　析：在ADR的有关业务机构中，托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行。托管银行主要负责：(1) 　　ADR所代表的基础证券的保管;(2)根据存券银行的要求领取红利或利息，用于投资或汇回ADR发行国;(3)向存券银行提供当地的市场信息。 　14、 指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 　　A.成分股票 　　B.基础指数 　　C.受托人 　　D.投资人 　　标准答案： b 　　解　　析：指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切的关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。 　15、 无面额股票的价值与公司资产价值( )。 　　A.同方向变化 　　B.反方向变化 　　C.相等 　　D.无关 　　标准答案： a 16、某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股票拆为3股，次日为股动日。次日，这三种股票