横店集团东磁股份有限公司高层人员持股变动管理办法.PDFVIP

横店集团东磁股份有限公司高层人员股份变动管理办法 横店集团东磁股份有限公司 横横店店集集团团东东磁磁股股份份有有限限公公司司 高层人员持股变动管理办法 高高层层人人员员持持股股变变动动管管理理办办法法 第一章 总则 第第一一章章 总总则则 第一条 为加强对横店集团东磁股份有限公司（以下简称公司）董事、监事、 高级管理人员、证券事务代表（以下统称为高层人员）所持公司股份及其变动的 管理，维护证券市场秩序，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事、监事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称《管理规则》）、《深圳证 券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务 指引》（以下简称《业务指引》）等法律、法规、规范性文件，以及《横店集团东 磁股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制订本办法。 第二条 公司高层人员应保证下列自然人、法人或其他组织遵守本办法的各 项规定： （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织； （三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （四）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司高层人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。 第三条 公司董事会秘书负责管理公司高层人员及本办法第二条规定的自 然人、法人或其他组织的身份及其所持公司股份的数据和信息，统一为以上人员 办理个人信息的网上申报和信息披露，并定期检查其买卖公司股票的相关情况。 第二章 股份持有管理 第第二二章章 股股份份持持有有管管理理 第四条 公司高层人员所持公司股份，是指登记在其名下的所有公司股份。 公司高层人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公司股 份。 第五条 公司因公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对高层 人员转让其所持公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等 1 横店集团东磁股份有限公司高层人员股份变动管理办法 限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券交易 所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳分公 司）申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。 第六条 公司高层人员所持公司股份登记为有限售条件股份的，当解除限售 的条件满足后，公司高层人员可委托公司向深圳证券交易所和中国结算深圳分公 司申请解除限售。解除限售后深圳登记公司自动对公司高层人员名下可转让股份 剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。 第七条 在锁定期间，公司高层人员所持公司股份依法享有的收益权、表决 权、优先配售权等相关权益不受影响。 第八条 公司高层人员离任并委托公司申报个人信息后，深圳登记公司自其 申报离任日起六个月内，将其持有及新增的公司股份予以全部锁定，到期后将其 所持公司无限售条件股份全部自动解锁。 第三章 信息申报 第第三三章章 信信息息申申报报 第九条 公司高层人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券交易所和中 国经算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、 证券帐户、任职期间等）： （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2 个交易日内； （二）新任高级管理人员、证券事务代表在董事会通过其任职事项后2个交 易日内； （三）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在其已申报的个人信 息发生变化后的2个交易日内； （四）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在离任后2个交易日 内；