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环境管理体系内审员培训教程 环境管理体系内部审核 现场检查表与不符合报告 EMS-NS-03-06 不符合报告 1、不符合； 2、不符合项的确定； 3、不符合项性质的判定； 4、不符合报告。 1、“不符合”定义 指违背审核准则的审核发现。如： 环境管理体系文件不符合ISO14000标准要求； 环境管理体系运行不符合文件要求； 体系运行的环境行为不符合法律、法规的要求； 环境活动结果不符合预定的环境方针、目标合指标要求或预期的环境绩效。 2、不符合项的确定 ⑴ 必须以客观事实为基础； 文件、记录审阅以及现场观察的发现 ； 现场审核中受审核人员对审核员所提问 题的回答。 ⑵ 必须以审核准则为依据； ⑶ 分析所有不符合的原因，找出体系缺陷； ⑷ 审核组内相互沟通，统一意见； ⑸ 与受审核方共同确认审核发现的事实。 3、不符合项的性质的判定 ⑴ 一般不符合 个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不符合； 次要的问题。 ⑵ 严重不符合 体系出现系统失效； 体系运行区域性失效； 造成严重环境危害； 违反法律、法规与其他要求的环境行为较严重； 环境目标合指标未实现，而且没有通过评审采取必要的 措施； 一般不符合项没有按期纠正。 4、不符合报告 ⑴ 不符合报告的内容 ⑵ 对不符合事实的描述要点 ⑶ 不符合项报告示例 P99-101 ⑴ 不符合报告的内容 ① 受审核方名称； ② 不符合事实的描述； ③ 不符合判据及条款号； ④ 不符合性质的判定； ⑤ 审核员姓名及开具日期； ⑥ 受审核方代表确认及签名； ⑦ 要求完成纠正的日期； ⑧ 原因及纠正措施； ⑨ 纠正措施评价。 ⑵ 对不符合事实的描述要点 ① 准确地描述客观事实； ② 使其具有可重复性和可追溯性； ③ 语言简明精练，概括不符合的核心 问题； ④ 尽可能使用规范术语。 * * 检查表的编制 ① 作用 使审核员保持明确的审核目标； 确保审核工作系统和完整； 保持审核的节奏和连续性； 有计划地取得审核证据； 明确审核地抽样样本； 作为审核记录归档。 ② 内容 a.受审核部门、审核时间、审核员 b.审核准则 c.审核内容 d. 审核方法 e.审核记录。 ③ 编制方法 a.编写前的准备工作 b.编写要点 审核内容：依据标准和体系文件的要求. 审核方法: “去哪查”.“找谁查”.“怎么查”. ④ 注意事项 a.检查表中审核内容不能以审核员自己的观点或 要求作为审核依据； b.审核组长负责对检查表进行审查，以保证审核 的完整性； c.根据实际情况可以对检查表的内容进行调整和 补充； d.检查表应妥善保管。 e.灵活运用检查表 ⑤ 示例 P.90-92