行政院国家发展基金产业创新转型基金作业要点.PDFVIP

行政院國 家發展 基金產業創新轉型基金作業要點 105 年7月 26日行 政院國家發展基金管理會第 51 次會議通過 一、目的 行政院國家發展基金（以下簡稱「本基金」）為結合民間資金共同 投資，協助國內現有企業進行創新轉型，帶動我國產業升級，創造 就業機會 ，特設立「產業創新轉型基金」，並訂 定本要點 。 二、 匡列額度 本要點 匡列新臺幣1,000億元，自本要點通過施行日起受理申請。 三、 投資範圍 由本基金與民間投資人 以共同投資方式，協助國內企業進行下列事 項 ，以達創新轉型 ： (一)合併計畫。 (二) 收購計畫。 (三) 分割計畫。 (四) 其他有助於企業創新轉型之投資計畫。 四、申請資格 (一) 有創新轉型需求之國內企業 。 (二) 協助國內 企業創新轉型之 機構或民間投資人 。 五、申請文件 申請人應擬具申請函及營運計畫書 ，向本基金提出申請。營運計畫 書應包含合併、收購、分割或 其他有助於企業創新轉型等投資計畫， 營運架構及投資人退場機制等相關資料 。 六、投資標的 (一)有轉型需求之國內企業 。 (二)有轉型 需求之國內企業所設立之特殊目的機構 (SPV) 。 1 (三)民間投資基金為協助國內企業轉型所設立之特殊目的機構 (SPV) 。 七、投資原則 (一) 本基金不擔任主導性投資人，且不為當次募資單一最高現金出 資者。 (二) 本基金個案投資金額以不超過被投資事業募資後實收資本額或 實際募資金額之 20%為原則。 (三) 本基金對單一個案或單一集團之累計投資總金額以不超過本要 點 匡列額度之10%為原則。所稱 「集團」悉依公司法或證券相 關 法規有關關係人及關係企業之認定計算之。 八、 投資管理合作夥伴 與本基金共同投資之民間投資人若為投資基金，其管理顧問公司或 經營團隊具備下列條件者，可列為本基金投資管理合作夥伴 （以下 稱 「投資夥伴」）： (一)曾經管理之股權投資基金 事業( )規模合計達新臺幣 15億元或美 金 5,000 萬元以上。 (二)最近 3 年曾參與企業合併、收購、分割或 其他有助於企業創新 轉型 投資個案達 3件 以上。 (三) 其他經本基金規定應具備之條件。 九、 投資評估 與審議 投資申請案經本基金評估符合政策方向，應提請本基金「產業創新 轉型基金投資評估審議會」審議，經審議同意後須再提請本基金管 理會通過後，本基金始得參與投資 ，評估與審議程序如下: (一) 政策評估 申請案由本基金召開政策評估會議，先行審查是否符合本要點 政策方向，以決定得否進入內部審議階段。 2 (二)內部審議 1. 政策評估會議審查通過後，本基金將進行實質評估審查， 並得委託外部之技術、財務、稅務、法務及鑑價等專家或 專 業機構協助評估。 2. 由本基金就整體計畫之可行性及相關重要議題進行內部審 議 。若經認定不適合投資之投資計畫，應於簽奉核定後， 將審核結果告知申請人 ；非屬不適合投資之投資計畫，應 提報「產業創新轉型基金投資評估審議會」審議。 (三) 「產業創新轉型基金投資評估審議會」審議 「產業創新轉型基金投資評估審議會」設置委員15 至17 人， 任期 1 年，由本基金召集人依實際審議需求聘任，並指定1 人 為會議主席。投