中石化石油工程技术服务股份有限公司海外监管公告-AASTOCKScom.PDFVIP

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本通告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦 不發表任何聲明，並明確表示，概不會因本通告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任 何損失承擔任何責任。 中石化石油工程技術服務股份有限公司 （在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司） (股份代號：1033) 海外監管公告 此海外監管公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第 13.10B條作 出。 茲載列中石化石油工程技術服務股份有限公司在上海證券交易所網站刊登的以 下資料全文，僅供參考。 承董事會命 李洪海 董事會秘書 2017年12月28日 於本公告日期，本公司現任董事為焦方正+ 、孫清德# 、周世良# 、李聯五+ 、姜波 * 、張化橋*、潘颖* + 非执行董事 # 执行董事 * 獨立非执行董事 关于中石化石油工程技术服务股份有限公司 非公开发行A 股股票申请文件 反馈意见的回复 保荐机构（主承销商）： （北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层） 二〇一七年十二月 1 中国证券监督管理委员会： 贵会签发的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（172296 号）（以 下简称“《反馈意见》”）已收悉。中石化石油工程技术服务股份有限公司（以下简称“石 化油服”、“公司”、“申请人”或“发行人”）、中国国际金融股份有限公司（以下简称 “保 荐机构”）及北京市海问律师事务所（以下简称“公司律师”或“发行人律师”）等相关 各方根据《反馈意见》要求对所列问题进行了落实、核查。现就《反馈意见》中的问题 回复如下，请贵会予以审核。 说明： 1、除非文义另有所指，本反馈回复所用释义与《关于中石化石油工程技术服务股份 有限公司非公开发行A 股股票之保荐人尽职调查报告》保持一致。 2 、本反馈回复中的字体代表以下含义： 黑体： 反馈意见所列问题 宋体： 对反馈意见所列问题的回复 1-1-2 目 录 一、重点问题 4 重点问题1 4 重点问题2 5 重点问题3 6 重点问题4 8 重点问题5 10 重点问题6 13 二、一般问题 16 一般问题1 16 一般问题2 19 1-1-3 一、重点问题 重点问题1 申请人本次非公开发行A 股与非公开发行H 股互为条件，请申请人结合业绩亏损情 况、本次发行的目的等补充说明互为条件的原因。同时，由于A 股和H 股均为普通股票， 请申请人补充说明A 股和H 股的发行时间安排，是否符合《公司法》第一百二十六条， 以及《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》关于发行规模的 规定。请保荐机构和律师发表意见。 回复： 一、申请人回复 （1）本次非公开发行A股与非公开发行H股互为条件的原因 公司最近三年业绩大幅下滑，具体情况请见本回复中“重点问题3 （1）公司经营不 善的原因”。为改善财务状况，降低资产负债