重庆路桥董事会关于内部控制有效性的自我报告.pdfVIP

重庆路桥股份有限公司董事会关于内部控制有效性的 自我评价报告 重庆路桥重庆路桥股份有限公司董事会股份有限公司董事会 重庆路桥重庆路桥股份有限公司董事会股份有限公司董事会 关于关于内部控制内部控制有效性有效性的自我评的自我评价报告价报告 关于关于内内部控制部控制有效性有效性的自我评的自我评价价报告报告 一、公司的基本情况 重庆路桥股份有限公司 （以下简称 “公司”或“本公司” ）是根据重庆市人民政府以 《重府 函[1997]21 号文批复同意》，由重庆市大桥建设总公司独家发起采用募集方式成立，于 1997 年 6 月发行 9,000 万股社会公众股。同年6 月 18 日，“重庆路桥”在上交所上市。1999 年公司 国家股原持有者重庆市国有资产管理局将持有的本公司国家股授权由重庆国际信托有限公 司持有。 2005 年 10 月 14 日，经重庆市国有资产监督管理委员会批准，公司股东大会审议通过了 《重庆路桥股份有限公司股权分置改革方案》：由公司股东重庆国际信托有限公司以向流通 股股东送股的方式支付对价，即流通股股东每持有 10 股流通股将获得重庆国际信托有限公 司支付的 3.8 股股份。2010 年 4 月 2 日公司召开2009 年年度股东大会，审议通过了公司2009 年度利润分配方案，以 2009 年末股本总数 41,261 万股为基数，按每 10 股转增 1 股比例向 全体股东进行资本公积金转增股本，共计转增 4,126.1 万股，同时以 2009 年末公司总股本 41,261 万股为基数，按每 10 股派 0.6 元(含税) 比例向全体股东派发现金股利，共计派发现金 股利 2,475.66 万元。至此公司股本增加4,126.1 万股，总股本增至45,387.1 万股。 公司属城市基础设施建设和经营企业，注册地址：重庆市南岸经济技术开发区丹龙路 11 号。公司法定代表人：江津；公司经营范围：重庆牛角沱大桥、长江石板坡大桥、嘉陵 江石门大桥、嘉华嘉陵江大桥、南山旅游公路经营、维护、管理，市政公用工程施工总承包 （壹级），房屋建筑工程 （二级），房地产开发 （贰级）；销售建筑材料和装饰材料 （不含 危险化学品）、五金、金属材料 （不含稀贵金属）、木材、建筑机械。 公司第一大股东为重庆国际信托有限公司，第二大股东为重庆国信投资控股有限公司。 重庆国信投资控股有限公司持有重庆国际信托有限公司 66.99% 的股权。 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一（一））公司内部控制制度的目标公司内部控制制度的目标 （（一一））公司内部控制制度的目标公司内部控制制度的目标 1、建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制，保证公司经 营管理目标的实现、经营活动的有序进行。 2 、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。 - 1 - 重庆路桥股份有限公司董事会关于内部控制有效性的 自我评价报告 3、建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞 弊行为，保护公司资产的安全、完整。 4 、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 （二（二））公司建立内部控制制度遵循的基本原则公司建立内部控制制度遵循的基本原则 （（二二））公司建立内部控制制度遵循的基本原则公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1、内部控制制度的制定符合国家有关法律法规和公司的实际情况。 2 、内部控制约束公司内部所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的权力。 3、内部控制涵盖公司各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点， 落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 4 、内部控制保证公司内部机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相 容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。 5、内部控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到