第3章-股票市场第二节股票发行.pptVIP

在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（） A 已上市A股 B 已上市B股 C 首日上市的证券 D 已上市基金 竞价申报时的有效申报价格范围 2.不实行涨跌幅限制的证券的有效申报价格范围 深圳证券交易所： 首次公开发行股票上市的增发上市的股票 暂停上市后恢复上市的股票 中国证监会或本所认定的其他情形 委托指令撤销的条件的程序 撤单的条件： 在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。 撤单的程序 做市商 和坐市商是同义词，是指在证券市场上，由具备一定实力和信誉的独立证券经营法人作为特许交易商，不断向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格（即双向报价），并在该价位上接受公众投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易。 买卖双方不需等待交易对手出现，只要有做市商出面承担交易对手方即可达成交易。 做市商 特点： 维持市场流动性，满足投资者投资需求 有效稳定市场价格，增强市场稳定性 具有价格发现的功能，有助于发现和提升企业价值 能够增强市场的透明度 受到严格监管 美国的纳斯达克市场是典型的做市商市场 我国场外交易市场的组织方式采取做市商制度 融资融券交易 融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易，又称为信用交易。融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券叫融资交易，客户向证券公司卖出为融券交易。 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户； 以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。 委托受理的手续和过程 委托受理： 验证与审单 查验资金及证券 委托执行： 申报原则 申报方式 申报时间 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为是（） A 开户 B 申报 C 成交 D 委托 下列不属于委托指令基本内容的是（） A 证券品种 B 证券账号 C 委托价格 D 席位代码 客户委托证券经纪商在证券价格上升到或超过指定价格时按市价或高于市价买进证券的是（） A 市价委托 B 限价委托 C 停止损失委托 D 停止损失限价委托 (多选)根据委托价格限制，委托指令包括（） A 市价委托 B 限价委托 C 开市委托 D 高价委托 不确定价格，委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券的是（） A 市价委托 B 限价委托 C 停止损失委托 D 停止损失限价委托 (多选)对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（）解冻。 A 资金 B 证券 C 账户 D 密码 在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（） A 9:00 -9:30 B 9:15 -9:25 C 9:25 -9:30 D 9:10 -9:25 下列关于委托撤销的说法中，错误的是（）。 A 在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托 B 证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销 C 在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户 D 在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪营业部业务员可直接讲撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单 按照我国现行有关证券交易规则，（）不可能是证券交易竞价结果。 A 全部成交 B 部分成交 C 不成交 D 推迟成交 （）是指在证券市场上，由具备一定实力和信誉的独立证券经营法人作为特许交易商，不断向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格（即双向报价），并在该价位上接受公众投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易。 A 经纪商 B 做市商 C 中间商 D 交易商 证券托管和证券存管 证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管。 证券存管是指证券公司将投资者交给其报关的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事物的行为。 我国目前的证券托管制度 上海证券交易所交易证券的托管制度： 深圳证券交易所交易证券的托管制度： “自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限” 对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。 A 中国证券登记结算有限责任公司 B 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C交易参与人 D证券公司 证券公司将投