小额贷款有限责任公司信息披露制度　.doc

小额贷款有限责任公司信息披露制度 第一章 总 则 第一条 为规范XX市XX小额贷款有限责任公司（以下简称本公司）信息披露行为，维护本公司、本公司投资者及其他利益相关人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中国银行业监督管理委员会中国人民银行关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发〔2008〕23号）、《中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于村镇银行、贷款公司、农村资金互助社、小额贷款公司有关政策的通知》（银发〔2008〕137号）以及《XX省小额贷款公司试点管理暂行办法》等有关法律、行政法规、规章及《XX市XX小额贷款有限责任公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 信息披露是本公司的持续责任，本公司有责任忠实诚信地履行持续信息披露义务。 第三条 本制度适用于强制性信息披露及自愿性信息披露。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露；在不涉及敏感财务信息、商业秘密的基础上，本公司可遵循自愿性原则主动、及时地披露对股东和其他利益相关者决策产生较大影响的信息，包括但不限于本公司发展战略、经营理念、本公司与利益相关者的关系等方面。 第四条 信息披露的基本原则： 遵循真实性、准确性、完整性、及时性和公平性原则，规范地披露信息，无虚假记载、无误导性陈述或重大遗漏；本公司公开披露的信息，须在境内外市场同时披露。 本公司及本公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第五条 信息的暂缓披露和豁免披露。 如本公司有充分理由认为拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密，及时披露可能损害本公司利益、误导投资者或违反国家有关法律规定的，应当在遵守有关方面规定的前提下向监管机构申请暂缓披露或者豁免披露。 第六条 本公司信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，两种文本的内容应当一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。 第二章 信息披露的执行主体与职责 第七条 董事会负责管理本公司的信息披露事务，建立和实施信息披露制度，制定规范的信息披露程序，依法确定信息披露的范围和内容，制定合规的披露方式，保证所披露信息的真实、准确、完整，并承担相应的法律责任。董事长是本公司实施信息披露制度的第一责任人。本公司信息披露采取董事会负责下的授权管理制度。 董事会应对信息披露制度的年度实施情况进行自我评估，在年度报告披露的同时，将关于信息披露制度实施情况的董事会自我评估报告纳入年度内部控制自我评估报告部分进行披露。 第八条 本公司董事会、监事会，董事长、公司总经理、董事会秘书、其他高级管理人员及经董事会授权的人员是信息披露的执行主体。董事会秘书在董事会领导下负责协调和组织信息披露工作的具体事宜。 第九条 本公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合本公司及其他信息披露执行主体履行信息披露义务。 本公司董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布、披露本公司未公开披露过的信息。 第十条 董事的责任： （一）董事应保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。董事对信息披露内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。 （二） 董事应当了解并持续关注本公司业务经营情况、财务状况和本公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。 第十一条 监事会及监事的责任： （一）监事会负责监督信息披露制度的实施情况，对本公司信息披露制度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。 （二）监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是否符合法律法规及规范性文件的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映本公司的实际情况。同时，监事会应当形成对本公司信息披露制度实施情况的年度评价报告，并在年度报告的监事会报告部分进行披露。 （三）监事应当对董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；关注本公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。 （四）监事对需要必威体育官网网址的监事会会议内容及涉及本公司商业秘密的信息负有必威体育官网网址义务，并承担相关责任。 第十二条 高级管理人员的责任： （一）应当及时向董事会报告有关本公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露事件的进展或者变化情况及其他相关信息。 （二）有责任和义务答复董事会关于涉及本公司定期报告、临时报告及本公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供有关资料，并承